有機產(chǎn)品認證機構監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查記錄表
國家認證認可監(jiān)督管理委員會
認證機構監(jiān)督檢查現(xiàn)場檢查記錄表
（有機產(chǎn)品認證）
受檢機構：
檢查時間： 年 月 日

注意事項
1. 本檢查表請用藍黑色或黑色筆，以正楷體書寫。也可用計算機打�。ㄈ羰褂糜嬎銠C打印，請不要改變原設定的字號）；
2. 本檢查表中“括號”內(nèi)容，是為監(jiān)督檢查人員檢查重點所作的提示。
3. 本檢查表中的“事實描述”，要求盡可能詳細記錄事實情況，以便于判別，切忌簡單、模糊；鑒于情況復雜，有些欄目沒有設立“事實描述”，可根據(jù)需要加注。
4. 抽查確認核對的認證檔案，應當在“事實描述”中登記檔案號碼、或者文件標題，以便追溯。


認證機構法人代表：
認證業(yè)務負責人姓名：
聯(lián)系人： 電話： 傳真：
地址：
機構情況
1.1 機構是否獲得國家認監(jiān)委批準：
是□（附批準證書復印件） ； 否□
批準的業(yè)務范圍：
批準證書的有效期： 年 月 日至 年 月 日
有無超批準業(yè)務范圍開展認證并使用認證標志的情況：（隨機抽取2—6 份認證證書進行確認） 是□ 否□
事實描述：
1.2 機構是否具備獨立法人資格：
是□ 否□
經(jīng)營（業(yè)務）范圍：
注冊資本（萬元人民幣）：
（附營業(yè)執(zhí)照或證明文件的復印件）
事實描述：
1.3 機構是否與行政機關存在關系：
是□ 否□
如果是，行政機構名稱：
（附機構設立文件或負責人任命書復印件,簡要描述關系。）

事實描述：
1.4 機構有無分支機構和辦事處：
是□ 否□
如果有，附機構名單——機構名稱、地址、所屬單位、負責人、電話、傳真，業(yè)務分工情況，資質證明-僅指機構的合法性。
事實描述：
1.5 機構的分支機構和辦事處是否獲得國家認監(jiān)委的批準：
是□ 否□
（如果是，附批準文件復印件）
事實描述：
1.6 機構是否通過認可：
是□（附認可證書復印件） ； 否□
如果是，認可機構名稱：CNAS □ 其他□
認可的業(yè)務范圍：
認可證書的有效期： 年 月 日至 年 月 日
有無超認可業(yè)務范圍開展認證并使用認可標志的情況：（隨機抽取2—6 份認證證書進行確認）
是□ 否□
事實描述：
1.7 認證業(yè)務對外分包或分包其他機構認證業(yè)務情況，與其他機構（國外機構）簽訂合作、互認協(xié)議情況（附相關協(xié)議復印件）。
事實描述：
1.8 機構人力資源：
機構人員： 名；專職人員： 名；兼職人員： 名
認證檢查員情況：（附認證檢查員名單，重點核對：姓名、現(xiàn)在工作單位、學歷、專業(yè)、從業(yè)時間、培訓情況、專/兼職、是否經(jīng)過注冊等）
其中：專職認證檢查員： 名；兼職認證檢查員： 名
認證檢查員是否獲得CCAA 注冊：
是□（附CCAA 注冊文件復印件） ； 否□
機構對檢查員培訓、考核、評價制度情況（確認相關材料）
事實描述：

1.9 機構的檢測資源（重點核對自有產(chǎn)權證明、分包協(xié)議等）：
自有資源□ 分包機構□ 無□
自有/分包檢測機構是否是國家認監(jiān)委公布的有機產(chǎn)品檢測機構
是□ 否□
自有/分包檢測機構是否具有相應產(chǎn)品檢測范圍的“計量認證證書”、“實驗室認可證書”
是□ 否□
分包協(xié)議是否明確雙方權利和義務：
是□ 否□
（附自有/分包檢測機構名單復印件）
事實描述：
認證實施情況
認證機構向申請人公開信息情況（抽查和確認2—6 份合同等檔案文件）：
國家認證認可監(jiān)督管理委員會批準的認證范圍和中國認證機構國家認可委員會認可的認證范圍
是□ 否□
認證程序和認證要求 是□ 否□
認證依據(jù)標準 是□ 否□
認證收費標準 是□ 否□
認證機構和申請人的權利、義務 是□ 否□
認證機構處理申訴、投訴和爭議的程序 是□ 否□
批準、暫停和撤銷認證的規(guī)定和程序 是□ 否□
對獲證者使用中國有機產(chǎn)品認證標志、中國有機轉換產(chǎn)品認證標志、認證機構的標識和名稱的要求 是□ 否□
對獲證單位或者個人按照認證證書的范圍進行正確宣傳的要求
是□ 否□
事實描述：
機構是否按照國家認監(jiān)委要求，向“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認證信息系統(tǒng)”及時報送發(fā)證信息：
是□ 否□
事實描述：
[2.3 至2.9 以抽查認證檔案形式進行，抽檔具體要求：
1）至少抽取2-6 份連續(xù)獲得認證的組織的審核檔案；
2）檔案應覆蓋全部認證范圍（如種植、養(yǎng)殖、水產(chǎn)、加工）；
3）從檢查人員名錄中隨機抽取三名檢查員，對他們所作的項目進行檢查，以驗證其技術能力。（盡量避免與其他檔案重復）]
合同評審：
明確認證的范圍，包括產(chǎn)品范圍、場所范圍、過程范圍等
是□ 否□
和申請人之間在理解上的差異得到解決，同意受理的，與申請人簽訂認證合同；不予受理的，應當書面通知申請人，并說明理由
是□ 否□
明確本認證機構對于申請的認證范圍有能力開展認證服務
是□ 否□
保存評審過程的記錄 是□ 否□
是否在申請遞交10 日內(nèi)完成合同評審 是□ 否 □
事實描述：
文件評審
是否對申請人/生產(chǎn)者的管理體系等文件進行評審
是□ 否□
文審結論是否對其適宜性和充分性及與標準的符合性進行了評價
是□ 否□
是否保存了文件評審的記錄 是□ 否□
事實描述：
檢查計劃
是否制定檢查計劃并在現(xiàn)場檢查前得到申請人確認
是□ 否□
檢查計劃是否包括了檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查場所及時間安排等要素
是□ 否□
檢查日期是否安排在申請認證的產(chǎn)品生產(chǎn)過程的適當階段，在生長期、產(chǎn)品加工期間進行檢查 是□ 否□
對于多農(nóng)戶參加的有機生產(chǎn)，訪問的農(nóng)戶數(shù)是否不少于農(nóng)戶總數(shù)的平方根
是□ 否□
事實描述：
檢查委派
認證機構委派的檢查員是否具有相應資質和能力
是□ 否□
委派的檢查員是否征得申請人同意 是□ 否□
委派的檢查員與申請人存在利益沖突關系 是□ 否□
對同一申請人或生產(chǎn)者/加工者不能連續(xù)3 年或3 年以上委派同一檢查員實施檢查
是□ 否□
事實描述：
檢查實施
檢查范圍是否覆蓋了應檢查的產(chǎn)品范圍、場所范圍和過程范圍
是□ 否□
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對于產(chǎn)地（基地）的首次檢查，檢查范圍是否不少于2/3 的生產(chǎn)活動范圍
是□ 否□
對于生產(chǎn)檢查，是否對轉換期進行了評價 是□ 否□
是否對投入品、特別是禁止使用的物質進行了檢查和評價
是□ 否□
是否對使用轉基因技術及其產(chǎn)品進行了檢查和評價
是□ 否□
是否對產(chǎn)地環(huán)境質量狀況及其對有機生產(chǎn)和加工可能產(chǎn)生污染進行了風險評估
是□ 否□
是否對生產(chǎn)和/或加工產(chǎn)品的產(chǎn)量進行了合理的核算
是□ 否□
是否對記錄及其可追溯性進行了檢查和評價 是□ 否□
是否對內(nèi)部檢查和持續(xù)改進進行了評估 是□ 否□
適用時,是否對上一年度認證機構提出的整改要求執(zhí)行情況進行了檢查
是□ 否□
適用時,是否對有機產(chǎn)品標志標簽使用情況進行了檢查
是□ 否□
如果懷疑申請人使用了認證標準中禁止使用的物質，或者產(chǎn)地環(huán)境、產(chǎn)品可能受到污染等情況，是否采集樣品進行檢測 是□ 否□
采集的樣品應交給具有相關資質的檢測機構進行分析 是□ 否□
事實描述：
檢查報告
認證機構是否規(guī)定了檢查報告的格式 是□ 否□
檢查報告和檢查記錄等書面文件是否提供充分的信息以使認證機構有能力做出客觀的認證決定 是□ 否□
檢查報告應含有風險評估和檢查員對生產(chǎn)者的生產(chǎn)、加工活動與認證標準的符合性判斷，對檢查過程中收集的信息和不符合項的說明等相關方面進行描述
是□ 否□
檢查報告是否得到申請人的書面確認 是□ 否□
事實描述：
認證決定
認證決定是否由具備能力的人員實施 是□ 否□
是否對申請評審和受理進行了評價 是□ 否□
是否對檢查委派和檢查計劃進行了評價 是□ 否□
是否對檢查員/檢查組的現(xiàn)場檢查表現(xiàn)進行了評價 是□ 否□
是否對整改意見及其整改措施的實施進行了評價 是□ 否□
申請人的生產(chǎn)活動及管理體系是否符合認證標準的要求
是□ 否□
申請人生產(chǎn)活動、管理體系及其他相關信息不完全符合認證標準的要求，申請人已經(jīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改、或已經(jīng)提交整改措施并有能力在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改以滿足認證要求的，認證機構經(jīng)過驗證后可批準認證 是□ 否□
是否對存在以下情況之一的申請批準認證
使用禁用物質；
生產(chǎn)過程不具有可追溯性；
未建立管理體系，或建立的管理體系未有效實施；
未按照認證機構規(guī)定的時間完成整改、或提交整改措施；所提交的整改措施未滿足認證要求；
其它嚴重不符合有機標準要求的事項。
是□ 否□
認證機構的有機產(chǎn)品認證證書和有機轉換產(chǎn)品認證證書是否符合國家認監(jiān)委規(guī)定的基本格式 （確認證書的規(guī)格、式樣）
是□ 否□
頒發(fā)認證證書數(shù)量、認證產(chǎn)品數(shù)量、認證產(chǎn)地面積和發(fā)放標志的數(shù)量：
已頒發(fā)的有機產(chǎn)品認證證書數(shù)量： 份，其中轉換期 份、野生植物 份
已認證的有機產(chǎn)品品種和數(shù)量（請另附說明）：
機構如何控制標志發(fā)放數(shù)量：
事實描述：
認證后管理
（抽查相關記錄）
是否制定了認證證書和認證標志管理規(guī)定： 是□ 否□
（如果是，提供復印件）
事實描述：
是否對獲證者實施每年至少一次的監(jiān)督檢查 是□ 否□
認證機構是否實施了對獲證者實施不通知檢查，所占比例是多少
事實描述：
對違反《有機產(chǎn)品認證管理辦法》第二十七條的獲證者,認證機構是否及時撤銷或暫停其認證證書， 要求其停止使用認證標志/ 標識， 并對外公布
是□ 否□
事實描述：
機構有無標志發(fā)放記錄： 有□ 無□
事實描述：
對上一年度不符合項整改情況是否進行了評價： 有□ 無□
事實描述：
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4．機構有無在境外開展相應認證活動的情況 是□ 否□
如有，檢查機構境外認證活動相關規(guī)定是否合理、有效 是□ 否□
（附境外認證相關規(guī)定及認證活動記錄）
事實描述：
其他需要補充說明的事項：
對認證機構監(jiān)督檢查的綜合評價及整改/處罰建議（檢查組提出，并列出整改/處罰依據(jù)）：
認證機構專項監(jiān)督檢查組成員簽字（手簽）：
簽字時間： 年 月 日
附：認證機構現(xiàn)場檢查及審核檔案監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表