1. 總則

為規(guī)范申請人按規(guī)定條件設(shè)立在市場外不以現(xiàn)場制售為主的食品生產(chǎn)加工小作坊（以下簡稱小作坊），落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任，保障食品質(zhì)量安全，依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》及其實(shí)施條例、《吉林省食品生產(chǎn)加工小作坊和食品攤販管理?xiàng)l例》、《吉林省食品小作坊生產(chǎn)加工許可管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本通則。

2. 適用范圍   

本通則適用于對小作坊申請人生產(chǎn)加工許可規(guī)定條件的審查工作，包括審核資料、核查現(xiàn)場和檢驗(yàn)食品。

3. 審查工作程序及要點(diǎn)

3.1申請受理

收到申請人小作坊生產(chǎn)許可申請后，材料齊全并符合要求的發(fā)給申請人《食品小作坊生產(chǎn)加工許可申請受理決定書》；申請材料不符合要求，應(yīng)一次性告知申請人應(yīng)補(bǔ)正的材料；不屬于小作坊生產(chǎn)許可事項(xiàng)的或不符合法律法規(guī)要求的，應(yīng)發(fā)給申請人《食品小作坊生產(chǎn)加工許可申請不予受理決定書》。

3.2 組成審查組

負(fù)責(zé)小作坊生產(chǎn)許可的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門為審查組織部門，審查組織部門確定審查組長和成員，并通知確定的人員及其所在單位。

3.3 制定審查計(jì)劃

審查組擬定開展審查的時(shí)間，熟悉需要審查的申請材料，與申請人溝通，形成審查計(jì)劃，報(bào)告審查組織部門確定。審查組織部門通知申請人，告知需要配合的事項(xiàng)。

3.4 審核申請資料

3.4.1 審核食品安全管理制度

審查組依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，審核申請人制定的組織生產(chǎn)食品的各項(xiàng)質(zhì)量安全管理制度是否完備，文本內(nèi)容是否符合要求。

3.4.2 審核崗位責(zé)任制度

審核申請人制定的各崗位人員質(zhì)量安全責(zé)任是否明確。

3.4.3 必要時(shí)審核申請材料可以與現(xiàn)場核查結(jié)合進(jìn)行。

3.5 實(shí)施現(xiàn)場核查

核查申請人生產(chǎn)現(xiàn)場實(shí)際具備的條件與申請材料的一致性，以及現(xiàn)場條件的合規(guī)性。

3.5.1 核查廠區(qū)環(huán)境。主要核查廠區(qū)內(nèi)外環(huán)境是否與申請材料申述情況一致，是否符合《管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)要求。

3.5.2 核查生產(chǎn)場所。主要核查場所布局及環(huán)境是否與申請材料申述情況一致，以及車間布局的合規(guī)性。

3.5.3核查原輔料及成品貯存場所。主要核查各功能場所防護(hù)條件、溫濕度控制等是否與申請材料申述情況一致，以及是否能滿足生產(chǎn)食品品種數(shù)量存放要求等。

3.5.4 核查生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施。主要核查所具有的生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施是否與申請材料申述情況一致，以及對申請生產(chǎn)食品品種、數(shù)量的生產(chǎn)工藝和質(zhì)量安全要求的滿足性。

3.5.5核查工藝流程。主要核查工藝流程布局、設(shè)備布局是否與申請材料申述情況一致，及工藝流程、設(shè)備布局的合理性。

3.5.6核查相關(guān)從業(yè)人員，主要核查專業(yè)技術(shù)人員與管理人員是否與申請材料申述情況一致。

3.6 形成初步審查意見和判定結(jié)果

在組長組織下，審查人員應(yīng)當(dāng)匯總、合并、討論資料審核和現(xiàn)場核查情況，確定符合、基本符合和不符合項(xiàng)，形成初步審查意見和判定結(jié)果。

3.7與申請人交流溝通

在組長主持下，審查組應(yīng)當(dāng)對3.5.1～3.5.6的初步審查意見和判定結(jié)果與申請人溝通。審查組全體人員應(yīng)當(dāng)參加溝通，申請人相關(guān)管理人員及技術(shù)人員可以參加溝通。

3.8 審查組應(yīng)當(dāng)填寫對設(shè)立小作坊的申請人規(guī)定條件審查記錄表。

3.9 判定原則及決定

《吉林省食品小作坊生產(chǎn)加工許可條件現(xiàn)場核查記錄表》共33個(gè)項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目的審查結(jié)論分為“符合”、“基本符合”和“不符合”。33個(gè)項(xiàng)目的審查結(jié)論全部為“符合”的，許可機(jī)關(guān)依法作出準(zhǔn)予食品小作坊生產(chǎn)加工許可決定；33個(gè)項(xiàng)目的審查結(jié)論中未出現(xiàn)“不符合”但出現(xiàn)8個(gè)以下（含8個(gè)）“基本符合”的，申請人應(yīng)在10日內(nèi)完成對“基本符合”項(xiàng)的整改，整改到位的由許可機(jī)關(guān)予以確認(rèn)并作出準(zhǔn)予食品小作坊生產(chǎn)加工許可決定；33個(gè)項(xiàng)目的審查結(jié)論中出現(xiàn)“不符合”、8個(gè)以上“基本符合”，或未出現(xiàn)“不符合”但出現(xiàn)8個(gè)以下（含8個(gè)）“基本符合”在規(guī)定期限內(nèi)未整改到位的，許可機(jī)關(guān)依法作出不予食品小作坊生產(chǎn)加工許可決定。

3.10 形成審查結(jié)論

在組長主持下，審查組應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查情況及與申請人的溝通情況，討論形成審查結(jié)論，填寫對申請人規(guī)定條件的審查報(bào)告。申請人應(yīng)署名或簽署意見，參加審查人員應(yīng)一并簽署。

3.11 意見反饋

申請人有權(quán)對審查全過程進(jìn)行監(jiān)督，并反饋現(xiàn)場核查意見。

4．小作坊生產(chǎn)許可檢驗(yàn)工作程序及要點(diǎn)

4.1 樣品抽取

對現(xiàn)場核查合格的小作坊，審查組要比照相關(guān)食品審查細(xì)則中規(guī)定的抽樣方法進(jìn)行抽樣，并填寫抽樣單。抽樣基數(shù)和抽樣量比照相應(yīng)審查細(xì)則確定。樣品一式兩份，并加貼封條，填寫抽樣單。抽樣單及樣品封條應(yīng)有抽樣人員簽字，并有申請人簽字或加蓋印章。同時(shí)，由抽樣人員書面告知申請人檢驗(yàn)所需時(shí)間。

4.2 選擇檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)

申請人可選擇有相應(yīng)資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)作為小作坊生產(chǎn)許可的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。

4.3樣品送達(dá)

4.3.1封存的兩份樣品由申請人在3日內(nèi)送達(dá)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，一份用于檢驗(yàn)，一份用于樣品備份。

4.3.2 申請人應(yīng)當(dāng)充分考慮樣品的保質(zhì)期，確定樣品送達(dá)時(shí)間。

4.4 樣品接收

4.4.1檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)接收樣品時(shí)應(yīng)認(rèn)真檢查。對符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)接受；對封條不完整、抽樣單填寫不明確、樣品有破損或變質(zhì)等情況的，應(yīng)拒絕接收并當(dāng)場告知申請人，及時(shí)通知審查組織部門。

4.4.2 對接收或拒收的樣品，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在抽樣單上簽章并做好記錄。

4.4.3 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管已接收的樣品。

4.5 實(shí)施檢驗(yàn)

檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在保質(zhì)期內(nèi)根據(jù)該產(chǎn)品執(zhí)行的食品安全標(biāo)準(zhǔn)確定檢驗(yàn)項(xiàng)目，并在10日內(nèi)完成檢驗(yàn)。

4.6 檢驗(yàn)結(jié)果送達(dá)

檢驗(yàn)完成后2日內(nèi)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向?qū)彶榻M織部門及申請人遞送檢驗(yàn)報(bào)告。

4.7 許可檢驗(yàn)復(fù)檢

檢驗(yàn)結(jié)果不合格的，申請人可以在15日內(nèi)向許可機(jī)關(guān)提出生產(chǎn)許可復(fù)檢申請。

5．本通則由吉林省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)解釋。

附件：

1、吉林省食品小作坊生產(chǎn)加工許可證證書式樣；

2、吉林省食品小作坊生產(chǎn)加工許可證證書副頁；

3、吉林省食品小作坊生產(chǎn)加工許可證編號方法

4、食品小作坊生產(chǎn)加工許可證申請書

5、從業(yè)人員一覽表；

6、設(shè)備、設(shè)施一覽表

7、食品小作坊生產(chǎn)加工許可申請受理決定書

8、食品小作坊生產(chǎn)加工許可申請不予受理決定書

9、吉林省食品小作坊生產(chǎn)加工許可條件現(xiàn)場核查記錄表

10、對申請人規(guī)定條件的審查報(bào)告

11、準(zhǔn)予食品小作坊生產(chǎn)加工許可決定書

12、不予食品小作坊生產(chǎn)加工許可決定書

13、食品小作坊生產(chǎn)加工許可審查改進(jìn)表

14、食品小作坊生產(chǎn)加工許可檢驗(yàn)抽樣單

15、食品小作坊生產(chǎn)加工許可檢驗(yàn)時(shí)間告知單。

附錄9：

序號	審查項(xiàng)目	判定標(biāo)準(zhǔn)	審查方法	審查結(jié)論	審查記錄
2．1	生產(chǎn)場所周圍應(yīng)與有毒、有害場所以及其他污染保持規(guī)定的距離，保證不受污染源污染。	各種污染源與廠區(qū)有足夠距離，符合； 略有污染，但小作坊采取了防護(hù)措施，基本符合； 污染較重，不符合。	現(xiàn)場查看	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（12）
2.2	生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)應(yīng)當(dāng)相互隔離；生產(chǎn)區(qū)內(nèi)不得飼養(yǎng)家禽、家畜；坑式廁所應(yīng)距生產(chǎn)區(qū)25米以外。	生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)分離或有有效隔離，符合； 生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)隔離措施不完善，基本符合； 生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)無隔離或生產(chǎn)區(qū)內(nèi)飼養(yǎng)家禽、家畜或坑式廁所距生產(chǎn)區(qū)25米以內(nèi)，不符合。	現(xiàn)場查看	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（13）
2.3	生產(chǎn)場所垃圾應(yīng)密閉式存放，不得散發(fā)出異味, 不得有各種雜物堆放。	符合規(guī)定的，符合； 略有欠缺，基本符合； 達(dá)不到要求，不符合。	現(xiàn)場查看	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（14）
2.4	有與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的食品原料處理和食品加工、包裝、貯存等場所，有足夠的空間和場地放置設(shè)備、物料和產(chǎn)品，并滿足操作和安全生產(chǎn)要求。	小作坊達(dá)到規(guī)定要求的，符合； 略有欠缺的，基本符合； 達(dá)不到規(guī)定要求的，不符合。	現(xiàn)場查看	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（15）
2.5	加工場所地面應(yīng)采用水泥或瓷磚等硬質(zhì)材料，墻壁和棚頂應(yīng)采用 易清潔、防潮的涂料或裝飾材料。	達(dá)到規(guī)定要求的，符合； 略有欠缺的，基本符合； 達(dá)不到規(guī)定要求的，不符合	現(xiàn)場查看	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（16）
2.6	生產(chǎn)車間或生產(chǎn)場所應(yīng)當(dāng)清潔、干凈、通風(fēng)，不應(yīng)有積水、泥濘、廢棄物等易造成食品污染的因素；應(yīng)有防蠅、防鼠、防蟲等措施和洗手、更衣等設(shè)施，生產(chǎn)人員穿戴工作衣帽進(jìn)入生產(chǎn)車間，不在車間里吃喝，不佩帶首飾、飾品等進(jìn)行生產(chǎn)操作。生產(chǎn)過程中使用的或產(chǎn)生的各種有害物質(zhì)應(yīng)當(dāng)合理置放與處置。	達(dá)到規(guī)定要求，符合； 略微欠缺，基本符合； 達(dá)不到規(guī)定要求，不符合。	現(xiàn)場查看	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（17）
2.7	應(yīng)采取有效措施防止生產(chǎn)場所和周圍區(qū)域內(nèi)害蟲滋生。進(jìn)行殺蟲、殺菌操作時(shí)，不得污染原輔料、食品及食品生產(chǎn)直接接觸的物品。	達(dá)到規(guī)定要求，符合； 略微欠缺，基本符合； 達(dá)不到規(guī)定要求，不符合。	現(xiàn)場查看	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（18）
2.8	應(yīng)具備良好的供水設(shè)施。	達(dá)到規(guī)定要求，符合； 略微欠缺，基本符合； 達(dá)不到規(guī)定要求，不符合。	現(xiàn)場查看	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（19）
2.9	應(yīng)具備生產(chǎn)要求的污水排放設(shè)施，排水良好。	達(dá)到規(guī)定要求，符合； 略微欠缺，基本符合； 達(dá)不到規(guī)定要求，不符合。	現(xiàn)場查看	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（20）
2.10	生產(chǎn)車間的溫度、濕度等應(yīng)滿足不同食品的生產(chǎn)加工要求。	達(dá)到規(guī)定要求，符合； 略微欠缺，基本符合； 達(dá)不到規(guī)定要求，不符合。	現(xiàn)場查看	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（21）
2.11	生產(chǎn)設(shè)備、工藝布局應(yīng)當(dāng)合理，各工序應(yīng)減少迂回往返,生食區(qū)與熟食區(qū)應(yīng)有效隔離，避免交叉污染。	生產(chǎn)設(shè)備、工藝布局合理，各工序前后銜接,無交叉污染，符合； 生產(chǎn)設(shè)備、工藝布局不太合理,略有交叉，基本符合； 生產(chǎn)設(shè)備、工藝相互交叉污染，不符合。	查看文件 現(xiàn)場查看	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（22）
2.12	生產(chǎn)車間內(nèi)光線充足，照度應(yīng)滿足生產(chǎn)加工要求。工作臺、敞開式生產(chǎn)線及裸露食品與原料上方的照明設(shè)備應(yīng)有防護(hù)裝置。	生產(chǎn)車間內(nèi)光線充足，工作臺、敞開式生產(chǎn)線及裸露食品與原料上方的照明設(shè)備有防護(hù)裝置，符合； 略有不足，基本符合； 嚴(yán)重不足，不符合。	現(xiàn)場查看	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（23）
2.13	食品如需包裝，應(yīng)使用食品用包裝材料和容器包裝食品，包裝材料應(yīng)保持清潔衛(wèi)生，不得對食品造成污染。	使用的食品用包裝材料和容器符合國家有關(guān)規(guī)定，實(shí)施生產(chǎn)許可管理的使用有證產(chǎn)品，符合；略有欠缺，基本符合；所用包材和容器不符合食品衛(wèi)生要求，可能對食品造成污染，不符合。	查看文件 現(xiàn)場查看	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（24）
2.14	應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆绞綄︿N售的食品提供產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)地址、生產(chǎn)者、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期等必要的信息，以使消費(fèi)者能夠正確地處理、食用、貯存其產(chǎn)品。	預(yù)包裝食品標(biāo)簽符合有關(guān)規(guī)定，散裝食品在容器或大包裝上標(biāo)注相關(guān)信息，符合； 略有欠缺的，基本符合； 缺失大部分相關(guān)信息或提供虛假信息的，不符合。	現(xiàn)場查看	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（25）
2.15	應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆绞矫鞔_標(biāo)注產(chǎn)品的銷售范圍。	明示銷售范圍，且未超范圍銷售的，符合； 未明示銷售范圍，但未超范圍銷售的，基本符合； 未明示銷售范圍，且超范圍銷售的，不符合。	現(xiàn)場查看 查看記錄	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（26）
2.16	原料、成品等的貯存場所應(yīng)當(dāng)整潔，地面平滑無裂縫，有良好的防潮、防火、防鼠、防蟲、防塵等設(shè)施。溫度、濕度應(yīng)符合原輔材料、成品及其他物品的存放要求。	貯存場所符合要求，符合； 略有不足，基本符合； 嚴(yán)重不足，不符合。	現(xiàn)場查看	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（27）
2.17	貯存場所存放的物品應(yīng)保存良好，一般應(yīng)離地、離墻存放，并按先進(jìn)先出的原則出入庫。原輔材料、成品（半成品）及包裝材料貯存場所不得存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。	貯存場所存放的物品保存良好，無有毒有害及易燃、易爆物品，符合； 保存一般，無有毒有害及易燃、易爆物品，基本符合； 保存不好，庫房內(nèi)存放有毒、有害及易燃、易爆等物品 ，不符合。	現(xiàn)場查看	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（28）
2．18	申請人必需具備滿足小作坊的生產(chǎn)設(shè)備，性能和精度應(yīng)能滿足食品生產(chǎn)加工的要求。	符合規(guī)定要求的，符合； 個(gè)別設(shè)備需要完善，基本符合； 不符合規(guī)定要求的，不符合。	現(xiàn)場查看 核對設(shè)備清單	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（29）
2.19	直接接觸食品及原料的設(shè)備、工具和容器，必須用無毒、無害、無異味的材料制成，與食品的接觸面應(yīng)邊角圓滑、無焊疤和裂縫。	完全符合規(guī)定，符合； 直接接觸食品及原料的設(shè)備、工具和容器的材料符合規(guī)定，但與食品的接觸面偶有微小焊疤、裂縫等情況，基本符合； 不符合規(guī)定，不符合。	現(xiàn)場查驗(yàn) 查閱材料	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	（30）
2.20	生產(chǎn)中涉及生、熟料的工具應(yīng)分開使用。	達(dá)到規(guī)定要求的，符合； 略有欠缺，基本符合； 達(dá)不到規(guī)定要求，不符合。	現(xiàn)場查驗(yàn)	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	(31)
2.21	食品生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、工具和容器等應(yīng)加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)，及時(shí)進(jìn)行清洗、消毒。使用的清洗消毒劑應(yīng)符合國家相關(guān)規(guī)定。	食品生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、工具和容器保養(yǎng)良好，使用前后按規(guī)定進(jìn)行清洗、消毒，符合； 食品生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、工具和容器的維護(hù)保養(yǎng)和清洗、消毒工作存在一些不足，基本符合； 存在嚴(yán)重不足，不符合。	現(xiàn)場查驗(yàn)	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	(32)
2.22	運(yùn)輸工具應(yīng)保持干凈，并及時(shí)清洗，必要時(shí)進(jìn)行消毒，保持運(yùn)輸工具清潔衛(wèi)生。	達(dá)到規(guī)定要求的，符合； 略有欠缺，基本符合；達(dá)不到規(guī)定要求，不符合。	現(xiàn)場查驗(yàn)	□ 符合 □基本符合 □ 不符合	(33)