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都是實(shí)習(xí)審核員了,還不知道怎么審?

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2024-03-15  來(lái)源:芳華質(zhì)量管理
核心提示: 很多學(xué)員通過(guò)考試并已掛靠機(jī)構(gòu)開(kāi)始實(shí)習(xí),但審核過(guò)程并非紙上談兵,三體系的審核過(guò)程中應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注哪些過(guò)程和常見(jiàn)的問(wèn)題項(xiàng)呢,讓我們從文中一一熟悉了解吧。建議備考、實(shí)習(xí)階段的考生收藏。
       很多學(xué)員通過(guò)考試并已掛靠機(jī)構(gòu)開(kāi)始實(shí)習(xí),但審核過(guò)程并非紙上談兵,三體系的審核過(guò)程中應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注哪些過(guò)程和常見(jiàn)的問(wèn)題項(xiàng)呢,讓我們從文中一一熟悉了解吧。建議備考、實(shí)習(xí)階段的考生收藏。
 
 
一、質(zhì)量管理體系審核中常見(jiàn)問(wèn)題點(diǎn)
 
1.文件控制
 
A、內(nèi)部文件的審批、分發(fā)、更改:
 
1)工程圖紙未經(jīng)審批即已發(fā)行、使用;
 
2)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未能分發(fā)至具體作業(yè)崗位;
 
3)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)崗位懸掛的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未受控;
 
4)工藝文件存在直接在文件上更改的現(xiàn)象,未執(zhí)行文件更改程序。
 
B、外來(lái)文件的識(shí)別、收集、分發(fā):
 
1)未能充分識(shí)別、收集到與產(chǎn)品有關(guān)的國(guó)家/國(guó)際、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);
 
2)未能將外來(lái)文件分發(fā)至有關(guān)部門(mén),如品管部、生產(chǎn)部。
 
2.質(zhì)量記錄的管理、填寫(xiě)和保存
 
1)質(zhì)量記錄存在涂改的現(xiàn)象;
 
2)質(zhì)量記錄未規(guī)定保存期限;
 
3)未按保存期限予以保存,到期銷(xiāo)毀未能提供銷(xiāo)毀記錄。
 
3.質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)、分析
 
1)質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)未能提供原始數(shù)據(jù),無(wú)法掌握最終目標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)值的真實(shí)性;
 
2)質(zhì)量目標(biāo)有統(tǒng)計(jì),但未進(jìn)行分析。 
 
4.管理評(píng)審
 
1)管理評(píng)審輸入信息不全,或未能提供輸入資料;
 
2)管理評(píng)審主持人非最高管理者,且未能提供最高管理者對(duì)主持人(不是最高管理者自己時(shí))的授權(quán)證明;
 
3)對(duì)管理評(píng)審決議事項(xiàng)無(wú)采取措施的相關(guān)證據(jù),如糾正措施或預(yù)防措施;
 
4)對(duì)上次管理評(píng)審決議事項(xiàng)的跟蹤結(jié)果無(wú)記錄。
 
5.人力資源管理
 
1)未能按實(shí)際崗位規(guī)定各崗位的職責(zé)、權(quán)限、能力要求;
 
2)培訓(xùn)有計(jì)劃,也有按計(jì)劃實(shí)施,但對(duì)培訓(xùn)的實(shí)施效果未進(jìn)行評(píng)價(jià);
 
3)對(duì)特殊崗位人員未規(guī)定能力要求,未能提供對(duì)這些人員的培訓(xùn)、考核證據(jù);
 
4)對(duì)特種作業(yè)人員(電工、焊/割工、起重工等)資格年審的要求未及時(shí)跟蹤,個(gè)別特種作業(yè)人員的資格證未年審或年審過(guò)期。
 
6.基礎(chǔ)設(shè)施管理
 
1)新進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備未驗(yàn)收即投入使用;
 
2)對(duì)設(shè)備未規(guī)定維護(hù)、保養(yǎng)的要求;
 
3)特種設(shè)備未能提供定期檢定的證據(jù)。
 
7.工作環(huán)境管理
 
1)對(duì)存在溫濕度要求的現(xiàn)場(chǎng),無(wú)溫濕計(jì),無(wú)法掌握溫濕度狀況;
 
2)檢驗(yàn)色差崗位的燈光非檢驗(yàn)專(zhuān)用光源,不符合要求;
 
3)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)儲(chǔ)現(xiàn)場(chǎng)有防塵的要求,但發(fā)現(xiàn)存放在現(xiàn)場(chǎng)的產(chǎn)品上有灰塵。
 
8.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃
 
1)未能針對(duì)產(chǎn)品的類(lèi)別或特點(diǎn)制定質(zhì)量目標(biāo);
 
2)雖有進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃,但資料零散、無(wú)序,而且相關(guān)責(zé)任人對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的要求不熟悉(甚至不清楚);
 
3)工程變更所引起相關(guān)文件的修改,未按審批程序的要求執(zhí)行,存在私自更改的現(xiàn)象;存在相關(guān)文件部分有修改、部分未得到修改的現(xiàn)象,修改不徹底;
 
4)未對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行策劃,何時(shí)需要進(jìn)行驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、測(cè)量、檢驗(yàn)和試驗(yàn)未確定。
 
9.與顧客有關(guān)的過(guò)程
 
1)與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求(包括產(chǎn)品的國(guó)家/國(guó)際、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等)未確定或識(shí)別不充分;
 
2)對(duì)產(chǎn)品交付后活動(dòng)(包括諸如保證條款規(guī)定的措施、合同義務(wù)[例如,維護(hù)服務(wù)]),以及公司認(rèn)為必要的附加要求(例如,回收或最終處置)不明確;
 
3)顧客沒(méi)有提供形成文件的要求時(shí),無(wú)對(duì)這些顧客要求進(jìn)行確認(rèn)的證據(jù);對(duì)口頭合同未進(jìn)行評(píng)審;
 
4)企業(yè)未能根據(jù)自身業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)規(guī)劃合同評(píng)審的作業(yè)要求,過(guò)于流于形式,無(wú)實(shí)際意義;
 
5)產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí),未及時(shí)將變更的要求通知相關(guān)人員;
 
6)對(duì)顧客的反饋(包括顧客抱怨)有進(jìn)行處理,但未將處理結(jié)果與顧客進(jìn)行溝通。
 
10.設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)
 
1)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)策劃時(shí)一般存在的問(wèn)題:
 
a)未明確設(shè)計(jì)小組成員的職責(zé)、權(quán)限;
 
b)未明確設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)進(jìn)度的要求,未根據(jù)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的進(jìn)展及時(shí)調(diào)整設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃;
 
c)策劃時(shí)未對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)的時(shí)機(jī)進(jìn)行策劃。
 
2)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸入信息不充分,如與產(chǎn)品適用的法律法規(guī)要求未充分識(shí)別;
 
3)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出在放行前的審批不完善,如圖紙僅有編制人員的名字,而校、審人無(wú)簽名;
 
4)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的記錄不齊全,未能按策劃的要求展開(kāi);對(duì)這些過(guò)程中提出的改進(jìn)未保持記錄;
 
5)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)更改發(fā)生后,未能按要求進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn);
 
6)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)更改引起相關(guān)文件的變更,未能及時(shí)對(duì)應(yīng)相關(guān)文件進(jìn)行修訂,且未能及時(shí)將更改的要求通知相關(guān)人員。
 
11.采購(gòu)過(guò)程控制
 
1)未根據(jù)采購(gòu)產(chǎn)品對(duì)最終產(chǎn)品的影響程度來(lái)確定供方及采購(gòu)的產(chǎn)品控制的類(lèi)型和程度;
 
2)對(duì)供方的選擇評(píng)價(jià)未覆蓋所有的材料供應(yīng)商、外包方,特別是外包方的評(píng)價(jià);
 
3)對(duì)供方提供的相關(guān)證明文件(如質(zhì)量保證書(shū)、材料檢驗(yàn)報(bào)告、資格證明等)未及時(shí)更新,以保證其有效性;
 
4)未及時(shí)將采購(gòu)產(chǎn)品的要求告之供方,或告之的要求不完整,導(dǎo)致供方未能按要求供貨;
 
5)有將供方出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題反饋供方,但對(duì)供方的改進(jìn)的情況未及時(shí)驗(yàn)證采取的改進(jìn)措施的有效性;
 
6)未明確采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證要求(驗(yàn)證方法、時(shí)機(jī)),存在未得到驗(yàn)證即先入倉(cāng)的現(xiàn)象。
 
12.生產(chǎn)和服務(wù)的提供過(guò)程控制
 
1)生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)所需的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未能及時(shí)發(fā)放/懸掛/張貼,現(xiàn)場(chǎng)所使用的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未能根據(jù)生產(chǎn)的實(shí)際產(chǎn)品及時(shí)更換相應(yīng)的指導(dǎo)書(shū);
 
2)故障設(shè)備未標(biāo)明其狀態(tài);
 
3)現(xiàn)場(chǎng)使用的檢驗(yàn)儀器、監(jiān)控設(shè)備無(wú)檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí);
 
4)未能提供對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的工藝參數(shù)監(jiān)控的證據(jù);
 
5)對(duì)特殊過(guò)程作業(yè)人員未能做到持證上崗,或未經(jīng)培訓(xùn)即上崗的現(xiàn)象;
 
6)未對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行確認(rèn),生產(chǎn)條件發(fā)生變化后也未對(duì)特殊過(guò)程重新進(jìn)行確認(rèn)
 
7)生產(chǎn)過(guò)程中的產(chǎn)品狀態(tài)(檢驗(yàn)狀態(tài)、加工狀態(tài))標(biāo)識(shí)不完整;
 
8)產(chǎn)品的生產(chǎn)批次、訂單號(hào)、生產(chǎn)日期等信息不完整;
 
9)產(chǎn)品防護(hù)有缺失,如產(chǎn)品堆放過(guò)高導(dǎo)致底層產(chǎn)品損壞、產(chǎn)品包裝破損等現(xiàn)象;
 
10)顧客財(cái)產(chǎn)標(biāo)識(shí)不清,出現(xiàn)異常未及時(shí)向顧客報(bào)告。
 
13.監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制
 
1)對(duì)應(yīng)列入監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制范圍的設(shè)備識(shí)別不全,如機(jī)器中的壓力表/溫控表、電焊機(jī)的電流表/速控表、溫控表、輸送帶的轉(zhuǎn)速表等監(jiān)視設(shè)備未能列入控制范圍;
 
2)未對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)/檢定(驗(yàn)證)形成計(jì)劃,未確定是內(nèi)校還是外校;
 
3)內(nèi)校無(wú)校準(zhǔn)/檢定(驗(yàn)證)規(guī)范,也未能追溯到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn);
 
4)內(nèi)校員沒(méi)有得到專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn),無(wú)內(nèi)校員資格證;
 
5)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備缺乏狀態(tài)標(biāo)識(shí),無(wú)法確定其是否在校準(zhǔn)/檢定有效期內(nèi);
 
6)對(duì)精密儀器的防護(hù)不夠,如防振、防塵等措施。
 
14.顧客滿意
 
1)對(duì)顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量方式過(guò)于單一,僅采用顧客滿意度表調(diào)查的方式,而未能考慮顧客的抱怨/投訴、退貨、對(duì)顧客回訪、顧客對(duì)供方的評(píng)價(jià)報(bào)告等信息;
 
2)顧客滿意調(diào)查的覆蓋面不具代表性,僅對(duì)重要顧客進(jìn)行了調(diào)查;
 
3)顧客滿意有調(diào)查,但未提供如何利用這些信息的證據(jù),例:如何改進(jìn)工作。
 
15.內(nèi)部審核
 
1)內(nèi)審的審核范圍在計(jì)劃中有體現(xiàn),但檢查表未能完全覆蓋,特別表現(xiàn)在計(jì)劃中明確說(shuō)明需要進(jìn)行審核的條款,但檢查表及記錄未能體現(xiàn);
 
2)審核員的安排不合理,未能考慮其審核員的專(zhuān)業(yè)能力;
 
3)審核日程安排中的時(shí)間安排不合理,未能結(jié)合受審核部門(mén)的復(fù)雜程度、職責(zé)范圍的大小來(lái)安排時(shí)間;
 
4)最高管理者未參加首、末次會(huì)議;
 
5)內(nèi)審開(kāi)出的不合格報(bào)告中不合格事實(shí)描述不明確,不具重查性,未能將不合格的具體情節(jié))描述清楚;
 
6)不合格項(xiàng)的整改不足:原因分析不到位,糾正措施不合理;
 
7)不合格項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證未及時(shí)安排,驗(yàn)證的結(jié)果報(bào)告不明確。
 
16.過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量
 
1)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程有進(jìn)行監(jiān)控,但對(duì)監(jiān)控的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析不足,未能監(jiān)控到生產(chǎn)過(guò)程的能力;
 
2)對(duì)體系運(yùn)作過(guò)程的監(jiān)控?zé)o策劃,未進(jìn)行監(jiān)控,僅能提供內(nèi)部審核的證據(jù);
 
3)對(duì)于過(guò)程績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)不足,未能掌握過(guò)程能力。
 
17.產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量
 
1)檢驗(yàn)崗位未獲得檢驗(yàn)/試驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū);
 
2)檢驗(yàn)人員的能力不足,對(duì)AQL的使用認(rèn)識(shí)不夠;
 
3)檢驗(yàn)報(bào)告中的檢測(cè)數(shù)據(jù)不足,該填寫(xiě)具體數(shù)值的項(xiàng)目無(wú)具體數(shù)值;
 
4)未能100%按檢驗(yàn)、試驗(yàn)規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)、試驗(yàn);
 
5)緊急放行(或叫例外放行)的情況未能提供經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)的證據(jù),且可追溯性標(biāo)識(shí)不足;
 
6)檢驗(yàn)報(bào)告中缺乏有權(quán)放行的人員的簽名。
 
18.不合格品的控制
 
1)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng),生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)生的不合格品標(biāo)識(shí)不清,未及時(shí)記錄;
 
2)進(jìn)貨不合格品有處置,但未要求供方采取改進(jìn)措施,有些將不合格報(bào)告?zhèn)鬟f給供方,但未能及時(shí)跟蹤驗(yàn)證其有效性;
 
3)生產(chǎn)過(guò)程中不合格品進(jìn)行返工或返修后未重新驗(yàn)證;有的有進(jìn)行驗(yàn)證,但未能提供返工/返修后重新驗(yàn)證的記錄;
 
4)制程中有返工、返修的現(xiàn)象,但無(wú)對(duì)返工、返修過(guò)程予以記錄;
 
5)生產(chǎn)過(guò)程中物料有特采(讓步接收)情況,但未能提供授權(quán)人員批準(zhǔn)的證據(jù);
 
6)客戶退回來(lái)的產(chǎn)品直接退入倉(cāng)庫(kù),未重新檢驗(yàn),也未執(zhí)行不合格品程序。
 
19.數(shù)據(jù)分析
 
1)顧客滿意度有進(jìn)行調(diào)查、統(tǒng)計(jì),但未能提供分析的證據(jù);
 
2)品管部門(mén)有統(tǒng)計(jì)合格率、不合格率,但未能提供對(duì)不合格狀況進(jìn)行分析的證據(jù);
 
3)對(duì)過(guò)程績(jī)效應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析的要求認(rèn)識(shí)不足,僅有對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的績(jī)效進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析,如返工率、返修率、報(bào)廢率,但對(duì)其他部門(mén)的過(guò)程績(jī)效缺少數(shù)據(jù)分析的證據(jù);(對(duì)此,可結(jié)合各職能部門(mén)、層次的質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)行。)
 
4)對(duì)進(jìn)貨有進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)貨合格率、進(jìn)貨及時(shí)率,但未能分別對(duì)單個(gè)供方進(jìn)行分析其供貨能力;
 
5)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)方面的統(tǒng)計(jì)分析,僅有針對(duì)未達(dá)成目標(biāo)要求的項(xiàng)目進(jìn)行分析,對(duì)已達(dá)成的缺乏數(shù)據(jù)分析,未能在尋找采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)方面努力;
 
6)統(tǒng)計(jì)方法、技術(shù)的運(yùn)用較窄,統(tǒng)計(jì)方法過(guò)于單調(diào),缺乏科學(xué)性。
 
20.改進(jìn)
 
1)大部分企業(yè)在預(yù)防措施方面的實(shí)施基本無(wú)記錄表明;對(duì)預(yù)防措施實(shí)施的時(shí)機(jī)未能把握;
 
2)何時(shí)應(yīng)采取糾正措施、預(yù)防措施的規(guī)定不清晰,隨意性較強(qiáng);
 
3)改進(jìn)報(bào)告中原因分析,分析不到位,停留在表面上,缺乏全面、深入的分析;(應(yīng)考慮M1E<人、機(jī)、料、法、測(cè)、環(huán)>6個(gè)因素,并采用5個(gè)Why?的方式)
 
4)許多人員在制定糾正措施時(shí),僅考慮了應(yīng)急措施——糾正,而缺乏再發(fā)防止的措施;
 
5)許多人對(duì)糾正、糾正措施、預(yù)防措施的概念混淆,糾正措施報(bào)告中有糾正措施和預(yù)防措施并存的現(xiàn)象;
 
6)糾正措施/預(yù)防措施有實(shí)施,但未對(duì)實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行記錄;
 
7)糾正措施/預(yù)防措施實(shí)施完成后,缺乏對(duì)其實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。
 
 
二、環(huán)境管理體系審核中常見(jiàn)問(wèn)題點(diǎn)
 
1.廠房建設(shè)期間環(huán)保資料
 
1)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)(表)——有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)提供的評(píng)估報(bào)告
 
2)環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)——環(huán)保局批復(fù)
 
3)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”驗(yàn)收——環(huán)保局驗(yàn)收
 
4)消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告——消防部門(mén)驗(yàn)收
 
2.環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新
 
1)環(huán)境因素識(shí)別不齊全,主要存在以下幾種情況:
 
a. 未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的范圍來(lái)識(shí)別,比如:生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍包括有銷(xiāo)售,但對(duì)銷(xiāo)售過(guò)程中的環(huán)境因素未識(shí)別;
 
b. 未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識(shí)別,識(shí)別環(huán)境因素沒(méi)有順序,最易導(dǎo)致缺漏;
 
c. 未考慮到過(guò)去發(fā)生過(guò)的、將來(lái)計(jì)劃的因素,如:公司擬擴(kuò)建新廠房,對(duì)于擴(kuò)建廠房過(guò)程中存在的環(huán)境因素未加以識(shí)別;
 
d. 未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來(lái)識(shí)別,如:產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)程中材料的選用,產(chǎn)品報(bào)廢后的回收處置。
 
2)環(huán)境因素評(píng)價(jià)不合理,對(duì)重要環(huán)境因素的確定存在偏差。
 
3)環(huán)境因素未及時(shí)更新,如:
 
a. 產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化,但未對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新;
 
b. 產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化,未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新;
 
c. 國(guó)家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化,未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新;
 
d. 廠房遷移到新址,未及時(shí)地環(huán)境因素重新識(shí)別、更新。
 
3.重要環(huán)境因素的控制策劃
 
1)未能對(duì)所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序;
 
2)對(duì)重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定,如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。
 
4. 法律法規(guī)及其他要求的識(shí)別、評(píng)審
 
1)法律法規(guī)及其他要求識(shí)別不充分,特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識(shí)別到位;
 
2)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進(jìn)行適用性評(píng)審,未能識(shí)別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款;
 
3)未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門(mén)、崗位人員;
 
4)未及時(shí)對(duì)法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行更新,對(duì)已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時(shí)重新識(shí)別、收集、評(píng)審。
 
5.環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案
 
1)未能充分考慮到重要環(huán)境因素來(lái)制定環(huán)境目標(biāo);
 
2)對(duì)已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo),部分指標(biāo)無(wú)法測(cè)量;
 
3)對(duì)所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對(duì)應(yīng)的管理方案,管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算;
 
4)未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整、修訂,如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對(duì)管理方案進(jìn)行修訂。
 
6.組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限、資源
 
1)對(duì)各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求;
 
2)對(duì)關(guān)鍵崗位(如:化驗(yàn)員、機(jī)修、清潔工、倉(cāng)管員、作業(yè)員等)未規(guī)定其任職能力要求;
 
3)環(huán)保設(shè)施的投入不足,如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸,但污水處理站每天的處理能力僅80噸。
 
7.能力、培訓(xùn)和意識(shí)(人力資源管理)
 
1)關(guān)鍵崗位人員的配備不足,或能力未能滿足要求,如污水處理站的作業(yè)員只會(huì)用pH值試紙進(jìn)行酸堿度的測(cè)試,對(duì)其他指標(biāo)的化驗(yàn)不具備能力;
 
2)全員環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)不足,或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)效果評(píng)價(jià);
 
3)崗位人員對(duì)自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚,對(duì)重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。
 
8.信息交流
 
1)對(duì)重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定;
 
2)未建立外部信息交流的渠道,如當(dāng)外部相關(guān)方(社區(qū)居民等)對(duì)公司有意見(jiàn)需要投訴時(shí),沒(méi)有對(duì)外公開(kāi)的投訴電話、信箱或其他方式;
 
3)對(duì)外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄,未能及時(shí)進(jìn)行處理,處理后未及時(shí)對(duì)相關(guān)方進(jìn)行回復(fù);
 
4)缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流,如內(nèi)部宣傳、講座、會(huì)議等。
 
9.文件控制
 
1)文件未有分發(fā)至具體的崗位,特別是關(guān)鍵崗位處;
 
2)文件的適宜性未及時(shí)進(jìn)行評(píng)審、更新,如法律法規(guī)發(fā)生了變化,但未及時(shí)對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評(píng)審,未及時(shí)進(jìn)行必要的更新;
 
3)文件的形式不適宜,如MSDS資料為英文版,但現(xiàn)場(chǎng)操作人員對(duì)英文的識(shí)別能力不足。
 
10.運(yùn)行控制
 
1)運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國(guó)家或地方的何標(biāo)準(zhǔn),何時(shí)段,何級(jí)別標(biāo)準(zhǔn);
 
2)未能將運(yùn)行控制的要求通報(bào)至供方,如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等;
 
3)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境運(yùn)行控制主要存在的缺失:
 
a. 垃圾分類(lèi)未明確規(guī)定,執(zhí)行不到位,存在可回收、不可回收或危險(xiǎn)廢物混放的現(xiàn)象;
 
b. 現(xiàn)場(chǎng)由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時(shí)清理、糾正;
 
c. 環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù);
 
d. 環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行不正常,如車(chē)間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)行,或有運(yùn)行,但排氣口處的凈化池?zé)o水;
 
e. 化學(xué)品使用、儲(chǔ)存現(xiàn)場(chǎng)未配備MSDS資料;
 
f. 產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位(如砂磨、鋸床、刨床、車(chē)床等工序)對(duì)粉塵、碎屑未進(jìn)行收集,到處飄灑,也未及時(shí)清理;
 
g. 易燃易爆品與其他易燃物混放,危險(xiǎn)品未設(shè)獨(dú)立空間存放;
 
h. 污水處理站投藥記錄不全,未能掌握投藥的時(shí)間、劑量;
 
i. 廢油、廢液以及其他危險(xiǎn)廢物的交接、流轉(zhuǎn)無(wú)記錄,最終處理無(wú)危險(xiǎn)廢物處理聯(lián)單(危險(xiǎn)廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理,處理時(shí)開(kāi)具統(tǒng)一的處理聯(lián)單)。
 
11.應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)
 
1)未能針對(duì)潛在的重要環(huán)境因素制定對(duì)應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃,通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案;
 
2)有制定應(yīng)急計(jì)劃/預(yù)案,但未展開(kāi)相應(yīng)的培訓(xùn)、演練;
 
3)有進(jìn)行應(yīng)急演練,但對(duì)演練的效果、應(yīng)急程序進(jìn)行評(píng)價(jià);
 
4)應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后,未對(duì)應(yīng)急程序進(jìn)行評(píng)審,未及時(shí)對(duì)應(yīng)急程序進(jìn)行修訂。
 
12.監(jiān)視和測(cè)量
 
1)對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量的策劃不足,未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的項(xiàng)目、采取的方法、監(jiān)測(cè)的頻率;
 
2)未對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量;
 
3)未能提供對(duì)日常運(yùn)行管理過(guò)程的監(jiān)控記錄;
 
4)未定期進(jìn)行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測(cè),應(yīng)進(jìn)行至少一年一次的監(jiān)測(cè),一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測(cè)站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行;
 
5)自有監(jiān)測(cè)設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定,如噪聲測(cè)試儀、污水化驗(yàn)設(shè)備等;
 
6)污水處理站未能提供對(duì)污水監(jiān)測(cè)、化驗(yàn)的記錄,或有監(jiān)測(cè)但頻率不符合文件規(guī)定的要求。
 
13.合規(guī)性評(píng)價(jià)
 
1)未形成“合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序”;
 
2)未能提供合規(guī)性評(píng)價(jià)的證據(jù),至少一年一次;
 
3)有對(duì)環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià),但對(duì)其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià);
 
4)合規(guī)性評(píng)價(jià)未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。
 
14.不符合、糾正措施和預(yù)防措施
 
1)發(fā)生環(huán)境不符合情況時(shí),未及時(shí)進(jìn)行處理(糾正);
 
2)未識(shí)別采取糾正措施和預(yù)防措施的時(shí)機(jī);
 
3)對(duì)不符合未進(jìn)行原因分析,糾正措施執(zhí)行不到位,未能達(dá)到再發(fā)防止的目的;
 
4)對(duì)潛在不符合未進(jìn)行原因分析,預(yù)防措施不適宜,未能達(dá)到防止發(fā)生的目的;
 
5)未對(duì)糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。
 
15.內(nèi)部審核
 
1)未對(duì)年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃,如在文件中規(guī)定,或形成年度內(nèi)審計(jì)劃;
 
2)內(nèi)審計(jì)劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍;
 
3)內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性,存在審核自己部門(mén)的情況;
 
4)內(nèi)審計(jì)劃中有明確要求審核內(nèi)容,但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象;
 
5)內(nèi)審不符合報(bào)告有形成,但原因分析不到位,糾正措施未能針對(duì)原因制定,缺乏針對(duì)性;
 
6)對(duì)內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗(yàn)證、評(píng)價(jià);
 
7)未形成內(nèi)審報(bào)告;
 
8)有內(nèi)審報(bào)告,但對(duì)體系運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)僅體現(xiàn)了不符合、不足之處,對(duì)于實(shí)現(xiàn)的環(huán)境績(jī)效未進(jìn)行評(píng)價(jià)。
 
16.記錄控制
 
1)記錄無(wú)法檢索,無(wú)清單,無(wú)目錄或其他檢索方式;
 
2)記錄的保存期限未規(guī)定,未按保存期限的要求予以保存;
 
3)記錄保管不當(dāng),發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。
 
17.管理評(píng)審
 
1)管理評(píng)審計(jì)劃中評(píng)審內(nèi)容不全,如缺少環(huán)境績(jī)效的評(píng)審、上次管理評(píng)審后續(xù)措施實(shí)施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等;
 
2)管理評(píng)審輸入信息不足,缺乏相關(guān)資料/證據(jù);
 
3)管理評(píng)審輸出未能包含環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng);
 
4)管理評(píng)審報(bào)告未能體現(xiàn)對(duì)體系的適宜性、充分性和有效性的評(píng)審結(jié)果;
 
5)管理評(píng)審決議事項(xiàng)未明確職責(zé)、分工、時(shí)限要求;
 
6)管理評(píng)審后續(xù)措施的實(shí)施情況無(wú)記錄,無(wú)效果驗(yàn)證。
 
 
三、職業(yè)健康安全管理體系審核關(guān)注點(diǎn)
 
       ISO45001:2018 職業(yè)健康安全管理體系從以下92個(gè)方面關(guān)注組織的體系運(yùn)行情況,組織提供的產(chǎn)品、服務(wù)、場(chǎng)所不盡相同,需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行文件和現(xiàn)場(chǎng)的審核。
 
1、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照
 
2、組織機(jī)構(gòu)代碼證
 
3、安全生產(chǎn)許可證
 
4、生產(chǎn)工藝流程圖及說(shuō)明
 
5、公司簡(jiǎn)介及體系認(rèn)證范圍說(shuō)明
 
6、職業(yè)健康安全管理體系組織架構(gòu)圖
 
7、職業(yè)健康安全管理體系管理者代表任命書(shū)
 
8、公司員工參與職業(yè)健康安全管理情況
 
9、員工代表任命書(shū)和選舉產(chǎn)生記錄
 
10、公司廠區(qū)平面圖(管網(wǎng)圖)
 
11、公司電路線路平面圖
 
12、公司各樓層緊急逃生平面圖、人員安全集合點(diǎn)
 
13、公司危險(xiǎn)源位置圖(標(biāo)明發(fā)電機(jī)、空壓機(jī)、油庫(kù)、危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)、特殊工作崗位等重要位置,并注明其它產(chǎn)生廢氣、噪聲、粉塵等危險(xiǎn)源的位置)
 
14、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)文件(管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)類(lèi)文件等)
 
15、職業(yè)健康安全管理體系方針制定、方針理解及宣導(dǎo)情況
 
16、消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
 
17、安全生產(chǎn)守法證明(風(fēng)險(xiǎn)高的生產(chǎn)企業(yè)需要)
 
18、公司內(nèi)/外信息反饋表(原物料供應(yīng)商、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等)
 
19、內(nèi)/外信息反饋資料(和供應(yīng)商及客戶)
 
20、內(nèi)/外信息反饋資料(和員工及政府機(jī)構(gòu))
 
21、ISO45001職業(yè)健康安全意識(shí)培訓(xùn)
 
22、職業(yè)健康和安全基本知識(shí)
 
23、火災(zāi)等應(yīng)急預(yù)案演練(應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng))
 
24、三級(jí)安全教育的資料
 
25、特殊崗位(職業(yè)病崗位)人員清單
 
26、特殊工種的培訓(xùn)情況
 
27、現(xiàn)場(chǎng)5S管理與安全生產(chǎn)管理
 
28、危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理(使用、防護(hù)管理)
 
29、現(xiàn)場(chǎng)安全標(biāo)識(shí)知識(shí)培訓(xùn)
 
30、勞保用品(PPE)的使用知識(shí)培訓(xùn)
 
31、法律法規(guī)與其它要求的知識(shí)培訓(xùn)
 
32、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員培訓(xùn)
 
33、職業(yè)安全健康職責(zé)和權(quán)限培訓(xùn)(崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū))
 
34、主要危險(xiǎn)源分布及風(fēng)險(xiǎn)控制要求
 
35、適用的健康安全法律法規(guī)及其它要求清單
 
36、適用的健康安全法規(guī)條款摘要
 
37、合規(guī)性評(píng)價(jià)計(jì)劃
 
38、合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告
 
39、部門(mén)危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表
 
40、危險(xiǎn)源匯總清單
 
41、重大危險(xiǎn)源清單
 
42、重大危險(xiǎn)源控制措施
 
43、事件處理情況(四不放過(guò)原則)
 
44、相關(guān)方危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)表(化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、食堂承包方、車(chē)輛服務(wù)單位等)
 
45、相關(guān)方(周邊工廠、鄰居等)施加影響證明材料
 
46、相關(guān)方職業(yè)健康安全協(xié)議(化學(xué)危險(xiǎn)品承運(yùn)方、交通運(yùn)輸服務(wù)單位、食堂承包方等)
 
47、危險(xiǎn)化學(xué)品清單
 
48、危險(xiǎn)化學(xué)品現(xiàn)場(chǎng)安全標(biāo)簽
 
49、化學(xué)品泄漏應(yīng)急設(shè)施
 
50、危險(xiǎn)化學(xué)品物質(zhì)安全特性情況表
 
51、危險(xiǎn)化學(xué)危險(xiǎn)品庫(kù)安全檢查表油庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)安全檢查表
 
52、危險(xiǎn)化學(xué)品物資安全資料表(MSDS)
 
53、職業(yè)健康安全管理體系目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案一覽表
 
54、目標(biāo)/指標(biāo)及管理方案執(zhí)行情況檢查表
 
55、體系運(yùn)行檢查表
 
56、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)健康安全定期監(jiān)查表
 
57、高低壓配電站安全專(zhuān)業(yè)檢查表
 
58、發(fā)電機(jī)房專(zhuān)業(yè)檢查表年度健康
 
59、發(fā)動(dòng)機(jī)房安全監(jiān)測(cè)計(jì)劃表
 
60、職業(yè)病、工傷、事故、事件處理記錄
 
61、職業(yè)病體檢及員工普通體檢情況
 
62、公司健康安全監(jiān)測(cè)報(bào)告(水、氣、聲、粉塵等)
 
63、應(yīng)急演練記錄表(滅火、逃生、化學(xué)品泄漏演習(xí))
 
64、有關(guān)應(yīng)急預(yù)案(火災(zāi)、化學(xué)品泄漏、觸電、中毒事故等)緊急情況聯(lián)絡(luò)表
 
65、緊急情況清單/匯總
 
66、應(yīng)急小組組長(zhǎng)及成員清單或任命書(shū)
 
67、防火安全檢查記錄表
 
68、節(jié)假日通用安全防火點(diǎn)檢表
 
69、消防設(shè)施檢查記錄
 
70、各樓層/車(chē)間逃生平面圖
 
71、安全設(shè)施(消防栓/滅火器/應(yīng)急燈等)設(shè)備用量及更新維護(hù)記錄
 
72、行車(chē)、電梯安全檢定報(bào)告
 
73、鍋爐、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐等壓力容器的安全閥、壓力表的計(jì)量檢定合格證
 
74、特種作業(yè)人員(電工、鍋爐操作工、焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等)是否持證上崗
 
75、安全操作規(guī)程(起重機(jī)械、壓力容器、機(jī)動(dòng)車(chē)等)
 
76、審核計(jì)劃、簽到表、審核記錄、不符合報(bào)告、糾正措施及驗(yàn)證材料、審核總結(jié)報(bào)告
 
77、管理評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審輸入材料、簽到表、評(píng)審報(bào)告等
 
78、車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境安全管理
 
79、機(jī)臺(tái)設(shè)備安全管理(防呆管理)
 
80、食堂管理、車(chē)輛管理、公共區(qū)域管理、人員出差管理等
 
81、危險(xiǎn)廢棄物回收處需設(shè)立盛裝容器,并明確標(biāo)識(shí)
 
82、化學(xué)品使用及存放場(chǎng)所配備相應(yīng)的MSDS表
 
83、化學(xué)品藏配備相關(guān)消防設(shè)施、防泄漏設(shè)施
 
84、倉(cāng)庫(kù)具有通風(fēng)、防曬、防爆照明、調(diào)溫設(shè)施
 
85、倉(cāng)庫(kù)(尤其是化學(xué)品倉(cāng))具有消防器材、防泄漏及泄漏應(yīng)急設(shè)施
 
86、化學(xué)性質(zhì)相抵觸或易發(fā)生反應(yīng)的化學(xué)品標(biāo)識(shí)、隔離存放
 
87、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施狀況:防護(hù)欄、防護(hù)罩、除塵設(shè)備、消聲器、屏蔽設(shè)施等
 
88、輔助設(shè)備設(shè)施安全狀況:配電室、鍋爐房、供排水設(shè)施、發(fā)電機(jī)等
 
89、化學(xué)危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)的管理狀況(存放種類(lèi)、數(shù)量、溫度、防護(hù)、報(bào)警裝置、泄漏應(yīng)急措施等)
 
90、消防設(shè)施配備情況:滅火器、消防拴、應(yīng)急燈、消防通道等
 
91、現(xiàn)場(chǎng)操作人員是否佩帶勞保用品
 
92、現(xiàn)場(chǎng)員工是否按安全操作規(guī)程作業(yè)
 
93、高危行業(yè)應(yīng)確認(rèn)企業(yè)周邊是否存在敏感區(qū)域(如:學(xué)校、居民區(qū)等)
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