通過(guò)進(jìn)行內(nèi)部審核，控制和改進(jìn)管理體系運(yùn)行，使公司的質(zhì)量管理、食品安全管理水平不斷提高。

 

 

2、適用范圍：

 

適用于內(nèi)部管理體系審核活動(dòng)的控制。

 

 

3、職責(zé)

 

3.1  由HACCP小組組長(zhǎng)組織編制并實(shí)施。

 

3.2  HACCP小組組長(zhǎng)

 

3.2.1 負(fù)責(zé)審批年度內(nèi)部審核計(jì)劃并向總經(jīng)理匯報(bào)；

 

3.2.2 負(fù)責(zé)聘用審核組長(zhǎng)、審核員，并任命經(jīng)培訓(xùn)合格的內(nèi)審員；

 

3.2.3 負(fù)責(zé)審批審核組長(zhǎng)編制的具體內(nèi)部審核計(jì)劃；

 

3.2.4 負(fù)責(zé)審批內(nèi)部審核報(bào)告，作為輸入管理評(píng)審的信息；

 

3.2.5 接受顧客和相關(guān)方或認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行管理體系審核并做好協(xié)調(diào)工作。

 

3.3  審核組長(zhǎng)

 

3.3.1 協(xié)助HACCP小組組長(zhǎng)組建內(nèi)部審核小組和召開審核預(yù)備會(huì)；

 

3.3.2 領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)審員開展審核工作，對(duì)審核結(jié)果的準(zhǔn)確性和全面性負(fù)責(zé)，有權(quán)對(duì)審核結(jié)果作最后決定；

 

3.3.3 負(fù)責(zé)編制審核報(bào)告，報(bào)送HACCP小組組長(zhǎng)。

 

3.4  內(nèi)審員

 

3.4.1 按照公司具體的內(nèi)部審核計(jì)劃和組長(zhǎng)分工負(fù)責(zé)的要求，編制自己的審核檢查記錄表；

 

3.4.2 客觀公正地收集證據(jù)，分析和記錄觀察結(jié)果，匯報(bào)審核組長(zhǎng)，保管好審核記錄和受審核部門資料。在受審核部門資料需保密時(shí)，要遵守保密制度；

 

3.4.3 注意協(xié)調(diào)與受審核部門人員的關(guān)系，配合審核組長(zhǎng)的工作；

 

3.4.4 針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，及時(shí)客觀地填寫內(nèi)審不合格報(bào)告，經(jīng)被審核部門責(zé)任人確認(rèn)后，交審核組長(zhǎng)。

 

3.5  受審核部門

 

3.5.1 將審核范圍、內(nèi)容通知有關(guān)人員，指派專人陪同審核組，提供審核所需的資料、資源，配合審核員工作；

 

3.5.2 確認(rèn)有不合格項(xiàng)時(shí)，相關(guān)責(zé)任人要在不合格報(bào)告上簽字確認(rèn)；

 

3.5.3 根據(jù)內(nèi)部審核報(bào)告，制定和實(shí)施對(duì)不合格項(xiàng)的糾正與預(yù)防措施。

 

3.6  各部門

 

各部門要從人員調(diào)動(dòng)上支持內(nèi)部審核小組工作。

 

 

4、工作程序

 

4.1  品管部制定公司年度管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃，由HACCP小組組長(zhǎng)審核，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后由HACCP小組組長(zhǎng)組織實(shí)施，一般情況下，對(duì)公司食品安全管理體系所涉及的各部門每年至少進(jìn)行1次。如有體系重大調(diào)整或顧客投訴或發(fā)生批量不合格或過(guò)程失控，經(jīng)HACCP小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)后可增加內(nèi)審一次。

 

4.2 年度內(nèi)部審核計(jì)劃的內(nèi)容

 

1）審核時(shí)間安排；

 

2）審核目的和體系范圍；

 

3）審核的頻次（可根據(jù)需要安排）等。

 

4.3 審核準(zhǔn)備

 

4.3.1 HACCP小組組長(zhǎng)任命具有內(nèi)審員資格的合適人選組成審核組，指定審核組長(zhǎng)，由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本次審核的具體組織工作；

 

4.3.2 審核組長(zhǎng)編制具體審核計(jì)劃，由HACCP小組組長(zhǎng)審批本次審核計(jì)劃；

 

4.3.2 由審核組長(zhǎng)會(huì)同審核員在審核前召開審核預(yù)備會(huì)，審核組長(zhǎng)根據(jù)具體審核計(jì)劃為組員適當(dāng)分工，組織研究如何更好地實(shí)施審核計(jì)劃；

 

4.3.3由審核組長(zhǎng)組織審核組成員按規(guī)定編制和準(zhǔn)備專用文件。

 

1）審核通知（包括審核部門、范圍、日期、審核所依據(jù)的文件、審核員分工情況、審核的具體項(xiàng)目和時(shí)間安排）；

 

2）審核檢查表；

 

3）不合格項(xiàng)報(bào)告表。

 

4.3.4由審核組長(zhǎng)提前一星期向受審核部門發(fā)出“審核通知”。

 

4.3.5 受審核部門收到“審核通知”以后，如果對(duì)審核日期和審核過(guò)程有異議，可在兩天之內(nèi)通知審核組，經(jīng)過(guò)協(xié)商允許更改。受審部門必要時(shí)確定陪同人員并做好必要的準(zhǔn)備工作。

 

4.4審核實(shí)施

 

4.4.1審核流程為首次會(huì)－現(xiàn)場(chǎng)審核－末次會(huì)－跟蹤

 

4.4.2審核組長(zhǎng)召開由審核組成員、受審核部門主要負(fù)責(zé)人及主要管理崗位的負(fù)責(zé)人等參加的首次會(huì)議，其內(nèi)容包括：

 

a. 向受審核部門的領(lǐng)導(dǎo)重申審核的范圍和目的，介紹審核組成員；

 

b. 簡(jiǎn)要介紹本次審核采用的方法、程序和依據(jù)；

 

c. 確認(rèn)審核所需的資源是否齊備；

 

d. 確定審核項(xiàng)目的日期和末次會(huì)議時(shí)間。

 

4.4.3 審核的具體內(nèi)容無(wú)特殊情況要按審核檢查記錄表進(jìn)行，審核的手段包括：

 

a.與相關(guān)人員交談；

 

b. 查閱文件；

 

c.檢查現(xiàn)場(chǎng)、收集證據(jù)。

 

4.4.4審核員現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)應(yīng)當(dāng)場(chǎng)讓該項(xiàng)工作負(fù)責(zé)人或操作規(guī)程者確認(rèn)并填寫“不符合項(xiàng)報(bào)告表”，以保證不符合項(xiàng)能被完全理解，有利于糾正，審核員將此報(bào)告交審核組長(zhǎng)。若雙方對(duì)審核判定有爭(zhēng)議時(shí)，由審核組長(zhǎng)根據(jù)客觀事實(shí)裁決。

 

4.4.5在末次會(huì)議召開前，由審核組長(zhǎng)召集審核組成員對(duì)審核結(jié)果做匯總分析，并對(duì)受審核方的體系運(yùn)行情況做出評(píng)價(jià)。

 

4.4.6審核評(píng)價(jià)結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)召開由受審核部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員、審核組成員參加的末次會(huì)議。有關(guān)末次會(huì)議的注意事項(xiàng)及內(nèi)容包括：

 

a.末次會(huì)議應(yīng)由審核組長(zhǎng)主持，參加者應(yīng)簽到，末次會(huì)議應(yīng)有記錄并保存歸檔；

 

b.在末次會(huì)議上審核組長(zhǎng)應(yīng)說(shuō)明不合格項(xiàng)的數(shù)量和分布情況，并宣讀不合格報(bào)告，提出糾正措施的建議；

 

c.在末次會(huì)議上審核組長(zhǎng)還應(yīng)回答受審核部門提出的問(wèn)題，并通報(bào)審核報(bào)告發(fā)送的日期。

 

4.4.7由審核組長(zhǎng)或其授權(quán)的審核員編寫“審核報(bào)告”，審核組簽字，HACCP小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)，報(bào)送總經(jīng)理及有關(guān)部門。

 

4.4.8審核報(bào)告的內(nèi)容

 

1）受審核的部門，審核目的、范圍、日期；

 

2）審核準(zhǔn)則；

 

3）審核員、受審部門主要參加人員；

 

4）審核綜述；

 

5）不合格項(xiàng)及糾正要求。

 

4.5審核報(bào)告的發(fā)放范圍

 

1）HACCP小組組長(zhǎng)；

 

2）受審核部門；

 

3）不合格項(xiàng)涉及的相關(guān)部門。

 

4.6  受審核部門負(fù)責(zé)人

 

在收到不合格報(bào)告兩天之內(nèi)對(duì)不合格項(xiàng)實(shí)施糾正措施。對(duì)不能在短期內(nèi)糾正的不合格項(xiàng)由責(zé)任部門提出糾正措施實(shí)施方案，填寫“糾正與預(yù)防措施處理單”交審核組備案。

 

4.7  審核組

 

對(duì)受審核部門采取的糾正措施進(jìn)行跟蹤檢查，驗(yàn)證其有效性，將檢查結(jié)果記入“糾正與預(yù)防措施處理單”。

 

4.8  內(nèi)部審核中使用的全部記錄由審核組長(zhǎng)移交品管部按照本公司的“記錄控制程序”進(jìn)行歸檔。