檢驗檢測機構應當編制內部審核控制程序，對內部審核工作的計劃、籌備、實施、結果報告、不符合工作的糾正、糾正措施及驗證等環(huán)節(jié)進行合理規(guī)范。

 

1、做好內審員的培訓和再培訓

 

　　內審員在內審前的培訓工作非常重要。

 

　　內審員可通過組織培訓和自我學習的形式對審核所使用的準則（《通用要求》）、標準、管理體系文件等內容熟悉掌握， 做到心中有數。因為這些要求、標準、管理體系文件既是進行內部質量審核的依據和判定標準， 也是內審員在審核前必須了解和掌握的， 如果內審人員對此不熟悉， 就不能有效地實施內部質量審核， 找不出檢測工作中存在的問題。

 

　　因此， 在進行內審前， 內審人員一定要根據每次內審的目的、范圍、要求對所用的評審準則、管理體系文件認真學習領會、掌握， 特別是對重點審核的問題應重點把握。

 

2、做好內審前的策劃準備工作

 

　　在實施內部質量審核前， 做好內審前的策劃準備工作十分重要， 是保證成功內審的基礎，策劃應充分考慮組織的特點， 如組織機構、檢測過程和內審員情況等。

 

　　內部審核通常每年1次，由質量負責人策劃內審并制定審核方案。內部審核應當覆蓋管理體系的所有要素，應當覆蓋與管理體系有關的所有部門、所有場所和所有活動。但是這四個覆蓋不是必須的，檢驗檢測機構可以依據以下3點來策劃、制定、實施和保持審核方案。

 

　�。�1）有關過程的重要性；

 

　　（2）對檢驗檢測機構產生影響的變化；

 

　　（3）以往的審核結果。

 

　　審核方案包括頻次、方法、職責、策劃要求和報告。

 

　　通過精心策劃， 形成年度內審計劃。在審核計劃中應明確：審核范圍、審核依據、審核頻度、審核人員組成、審核資源保證、審核時間等。在具體到實施每一次內部審核時， 還應按年度內審計劃安排和內審程序規(guī)定， 詳細編制內審實施計劃。一般來說， 內審前的準備工作包括：組建內審組， 選定內審組長， 編制內審檢查表， 設計內審記錄表格， 提出糾正措施要求表 （即不合格項報告） , 通知被審核部門負責人以及體系文件的審核。

 

3、編制內審檢查表

 

　　編制內審檢查表是實施內審前的重點準備工作， 內審檢查表編制的好與不好， 將直接影響內審工作的成功與否， 因此檢查表的編制一定要精心設計， 把要內審的內容盡可能考慮進去。

 

　　檢查表一般由內審員根據分配的審核任務進行準備，也可由對內審工作比較熟悉的內審人員統(tǒng)一編制。

 

　　檢查表的內容一般包括：檢查依據、檢查內容、檢查記錄、檢查時間、受審核部門、審核員、審核組長等。對已進行過內審的機構來說， 編制檢查表， 就要抓住重點進行抽樣檢查。

 

　　檢查表可以按部門要素編制， 也可以按檢測過程編制， 具體按那種方法編制， 機構可根據自身情況來選擇。真正的檢查表應具有可操作性。檢查表設計好以后， 要經過內審組討論， 最后由組長批準， 這樣在內審時就比較穩(wěn)妥、充分。

 

4、有效實施審核

 

　　審核應按照實驗室內部審核實施計劃進行。

 

　　以首次會議開始現場審核。內審員根據設計好的檢查表， 運用各種審核方法和技巧， 收集客觀證據，得出審核發(fā)現，進行分析判斷，開具不合格項報告。

 

　　內審一定要全面， 且客觀、公正， 不能單純只為了發(fā)現不合格項。內審員對審核中發(fā)現的不合格項應認真核對， 并且在審核范圍內提出。

 

　　此外， 還應嚴格把握不合格的性質， 對檢測質量影響不嚴重、且易于糾正的情況， 內審員可把它開在一般不合格 （即基本符合項） 上， 以突出對影響檢測質量的重點審核。

 

5、客觀編寫內審報告

 

　　現場審核結束后， 一般由審核組長編寫內部審核報告， 內容包括：審核目的、范圍、依據、內審組成員、受審核部門、質量體系運行情況評價、存在的主要問題分析、糾正、預防和改進措施的提出， 確認和分層分步實施的要求等。審核報告應在審核組成員認真討論并與受審核部門溝通 （不符合方面） 后形成。

 

　　審核結論很重要， 審核組應依據審核證據， 對照審核準則， 對本機構的管理體系運行的有效性作出客觀的實事求是的評價， 對成功的方面給予肯定， 對存在問題的方面提出改進的方向。

 

6、跟蹤驗證

 

　　內審員應負責對審核后的區(qū)域、過程的實施及糾正情況進行跟蹤驗證， 并在緊接著的下一次審核時， 對措施的實施情況及效果進行復查評價， 寫入報告， 實現審核閉環(huán)管理， 以推動連續(xù)的質量改進。

 

　　開展內部質量審核， 目的是為了找出自身存在的問題和不足， 并進行糾正、控制和預防，不斷提高本機構的質量管理水平。因此，內審員不但要對責任部門實施糾正措施的情況進行跟蹤檢查，還要驗證其有效性。如果無效或達不到要求，應要求責任部門按管理體系文件“不合格工作糾正與控制和預防措施程序”重新啟動， 直至達到有效為止。