企業(yè)每年都要進(jìn)行1-2次的內(nèi)部審核,以維護(hù)質(zhì)量體系持續(xù)正常運行,內(nèi)部審核的正常開展,促進(jìn)了體系的有效運行。
一、存在的問題
但是,不少企業(yè)還存在一些問題,主要有:
1、內(nèi)審員現(xiàn)場審核記錄不詳細(xì),所開具的不符合項沒有真正反映事實或描述不清,造成不符合項整改對象不明。
2、內(nèi)審準(zhǔn)備不充分。審核檢查表可操作性差,審核時沒有目的性,檢查樣本隨意性,缺乏代表性;內(nèi)審員對程序文件的內(nèi)容及現(xiàn)場情況了解不夠,對審核部門所涉及到的條款和文件未吃透,查出的問題多浮于表面,未能之處要害,就表面問題的采取措施進(jìn)行改進(jìn),不利十質(zhì)量體系水平有質(zhì)的提升。
3、對質(zhì)量體系內(nèi)部審核認(rèn)識不夠。受審核部門未將審核當(dāng)作一種質(zhì)量改進(jìn)的機會,而是認(rèn)為查出問題會影響本單位的榮譽,不愿意暴露,審核時不積極配合,導(dǎo)致審核員掌握第一手資料不足,審核難以深入。
4、有的部門平時不按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行,審核時臨時補記錄應(yīng)付檢查。
5、有的部門為了蒙混過關(guān),在編寫文件時,避重就輕,過分強調(diào)寫所做,做所寫;
6、審核員責(zé)任心不強,審核時走過場,流于形式,走樣子。
二、主要原因
對照體系文件要求,我們不難發(fā)現(xiàn),影響內(nèi)部審核質(zhì)量的因素主要有以下幾方面:
1、最高管理者重視的程度;
2、管理者代表的作用;
3、審核策劃的充分性;
4、審核方案的適宜性;
5、審核組長的選擇;
6、審核組成員對標(biāo)準(zhǔn)的理解程度和審核經(jīng)驗;
7、對不符合項采取糾正措施的有效性;
8、對不合格追蹤、驗證的準(zhǔn)確性。
除第一條以外,其它各條都與內(nèi)部審核員直接有關(guān),由此分析,加強內(nèi)部審核員隊伍建設(shè),提高審核員素質(zhì)是提高內(nèi)審最直接有效的途徑之一。
三、說到底,就是防止不良產(chǎn)生
優(yōu)秀內(nèi)審員有何共性?
優(yōu)秀內(nèi)審員的共性就是擁有豐富的工作經(jīng)歷,具備相當(dāng)強的能力和專業(yè)知識,保持良好的素質(zhì)和人格魅力。
1、工作經(jīng)歷
作為一名優(yōu)秀的內(nèi)審員,對于企業(yè)的設(shè)計開發(fā)、工藝技術(shù)、品質(zhì)管理三大方面必須了解,最好是有這些方面的工作經(jīng)歷,這是一個企業(yè)的核心所在。作為企業(yè)的最高管理層如果能認(rèn)識到這一點,在培養(yǎng)內(nèi)審員方面有意識的加以引導(dǎo),使之從事這些崗位工作具備一定的工作經(jīng)驗,然后再從中選拔有交流表達(dá)能力、思維清晰邏輯嚴(yán)謹(jǐn)和正直的精英骨干人員進(jìn)行培訓(xùn),任用其成為質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員(即內(nèi)審員)才是明智之舉。
2、能力和專業(yè)知識
。1)要關(guān)注國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或其他要求在本行業(yè)的應(yīng)用情況
內(nèi)審員熟悉國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或其他要求才能準(zhǔn)確把握產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)、驗收實施標(biāo)準(zhǔn)的要求,在審核中就可以查看整個產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否偏離產(chǎn)品質(zhì)量保證的策劃、實施過程是否合規(guī)合理。
(2)要關(guān)注產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、設(shè)備或檢測方法和檢測點的變化
產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、設(shè)備或檢測方法和檢測點的變化往往會帶來控制參數(shù)或條件的變化。如事先策劃和驗證不充分,往往會引起質(zhì)量的波動。以此為著眼點,往往能起到審核質(zhì)量管理體系的執(zhí)行能力的作用,也能起到驗證產(chǎn)品質(zhì)量及其一致性、實現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)改善的工作效果和管理能力。
。3)要關(guān)注特殊過程控制的有效性
特殊過程的確認(rèn)是質(zhì)量管理體系的7.5條款“生產(chǎn)和服務(wù)的提供”非常重要的一個環(huán)節(jié),特殊過程控制的水平不僅是對產(chǎn)品質(zhì)量的重要反映,也是對企業(yè)質(zhì)量控制能力的重要反映。特殊過程有否被識別,是否進(jìn)行了確認(rèn)和控制也常常作為內(nèi)審的重點。
。4)要關(guān)注質(zhì)量風(fēng)險的把控情況
作為內(nèi)審員不是企業(yè)的救世主,審核說到底就是一種風(fēng)險把控。從質(zhì)量風(fēng)險是否進(jìn)行了識別和有效控制方面,對于發(fā)現(xiàn)的事實,看是否可能造成對體系運行的失效或?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量的影響。
。5)要關(guān)注以往審核問題的整改情況
對上次內(nèi)部或外部審核提出的問題在審核時宜進(jìn)行必要的跟蹤,要仔細(xì)審查審核發(fā)現(xiàn)所采取的糾正措施,判斷其是否能夠降低或減少質(zhì)量成本,是否能促進(jìn)企業(yè)利潤目標(biāo)的實現(xiàn)。對帶有普遍性的問題,要看是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析、識別產(chǎn)生的原因,并驗證改進(jìn)措施的有效執(zhí)行和實現(xiàn)的增值效果。要對照問題的解決看質(zhì)量管理體系文件的規(guī)范性、適宜性的修編完善。
3、素質(zhì)和人格魅力
。1)學(xué)會總結(jié)反思,持續(xù)學(xué)習(xí)
隨著時代發(fā)展、科技進(jìn)步和標(biāo)準(zhǔn)要求的不斷提高,作為一個最初被認(rèn)為是合格的內(nèi)審員如果不追求自身素質(zhì)的持續(xù)提高,就很難滿足質(zhì)量管理PCBA螺旋循環(huán)、不斷提高的要求,也就會被企業(yè)發(fā)展所淘汰。
每次審核結(jié)束,要進(jìn)行回頭望,對內(nèi)審的全過程進(jìn)行分析和研究,對內(nèi)審各個階段的工作進(jìn)行評價和查找不足,內(nèi)審技巧多是在審核中提高的。
。2)學(xué)會把握重點,抓大放小
內(nèi)審員審核時要做到層次分明,把握審核重點,不要糾纏于過細(xì)的情節(jié),心中要有一條主線,對關(guān)鍵問題要進(jìn)行重點關(guān)注,避免走馬觀花,泛泛而談。
審核時多進(jìn)行開放式提問,對問題點進(jìn)行充分溝通,除了印證符合性外,也尋求體系完善的輸入來源。對于受審核的文件,只要其運作和控制思路清楚就可以了,不要摳字眼,找毛病,關(guān)鍵是否寫清楚控制的要求和控制方法。
。3)學(xué)會切合實際,查看現(xiàn)場
內(nèi)部審核是在以不影響企業(yè)正常經(jīng)營情況下的一項活動,說到底要本著為企業(yè)服務(wù)的宗旨,依據(jù)企業(yè)實際情況策劃集中式或者滾動式內(nèi)審,審核要選擇有針對性的內(nèi)容,計劃可以隨時調(diào)整,薄弱環(huán)節(jié)能夠及時增加審核頻次,不符合項的跟蹤驗證能夠成為日常的例行工作,持續(xù)改進(jìn)也能自然地成為長效機制,員工就會思想上重視按體系文件要求照章辦事了。
現(xiàn)場審核是否到位直接影響到審核結(jié)果的準(zhǔn)確性,著重要把握好以下幾個原則:善觀察、抓線索;輕表面、重實質(zhì);重證據(jù),輕口信。
通過對關(guān)鍵過程的查看,綜合與全面評價過程的受控狀態(tài):
1、首先工藝要求是什么?(通過作業(yè)指導(dǎo)書、工程規(guī)范、圖樣等,價其現(xiàn)行有效性、適宜性,以及修改的符合性。)
2、其次查看否按工藝要求實施(觀察操作情況,及所用設(shè)備儀表、工裝治具、量具、測量系統(tǒng)是否與工藝要求一致?)
3、查看是否執(zhí)行首件檢驗?(首件標(biāo)識、首件檢驗記錄)
4、檢查設(shè)備儀表等、測量系統(tǒng)的維護(hù)保養(yǎng)、校準(zhǔn)鑒定,以及操作者的上崗資格與能力情況。
5、檢查狀態(tài)、標(biāo)識管理,產(chǎn)品防護(hù)。
6、最后查看不合格品控制是否滿足該過程的產(chǎn)品符合性、是否進(jìn)行了持續(xù)改進(jìn)?