八項(xiàng)質(zhì)量管理原則其中一個(gè)重要的原則是領(lǐng)導(dǎo)作用,它同樣適用于現(xiàn)場(chǎng)審核的管理。作為一次現(xiàn)場(chǎng)審核,審核組是受中心委派代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施審核的集體,組長(zhǎng)肩負(fù)著團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全體組員一道保質(zhì)保量完成中心交給的審核任務(wù),為認(rèn)證組織提供增值服務(wù)的重?fù)?dān)。組長(zhǎng)的個(gè)人素質(zhì)、有關(guān)知識(shí)和技能,以及組織領(lǐng)導(dǎo)能力,對(duì)審核活動(dòng)能否有效的管理和控制就成為關(guān)鍵。
GB/T 19011-2003 7.3.2中對(duì)審核組長(zhǎng)提出了如下要求:
—對(duì)審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源;
—代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通;
—組織和指導(dǎo)審核組成員;
—為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南;
—領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論;
—預(yù)防和解決沖突;
—編制和完成審核報(bào)告。
我們可以用P-D-C-A循環(huán)的方法來(lái)展開如何當(dāng)審核組長(zhǎng)。
P-策劃
審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)中心交給的審核任務(wù)進(jìn)行全面策劃,在審核中有效地利用資源,合理地分配審核任務(wù)給審核組成員,編制適宜的審核計(jì)劃。為此就應(yīng)當(dāng)抓好兩頭:一頭是了解審核員的基本情況,特別是其所具備的專業(yè),以便把產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)(設(shè)計(jì)和開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù))、產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量等專業(yè)性強(qiáng)的過(guò)程分配給具有該專業(yè)的審核員,以滿足專業(yè)能力配備的要求和審核的深度。有時(shí)會(huì)遇到組織的設(shè)計(jì)部門承擔(dān)多種不同的產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā),此時(shí)就應(yīng)安排具有相應(yīng)專業(yè)的審核員在不同的時(shí)間對(duì)該部門進(jìn)行審核,這樣既滿足了專業(yè)能力的要求,又避免了同一時(shí)間多位審核員對(duì)一個(gè)部門的審核。此外還要注意實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立進(jìn)行審核,在編制審核計(jì)劃中不能單獨(dú)做為一個(gè)審核小組。另一頭是與受審核方及時(shí)溝通,核對(duì)部門或過(guò)程的職能分配,了解受審核方地域分布情況以及有關(guān)安全保密事宜和作息制度,以便訂出一份切實(shí)可行的審核計(jì)劃。
D-實(shí)施 審核的實(shí)施是現(xiàn)場(chǎng)收集審核證據(jù),形成審核發(fā)現(xiàn)的過(guò)程。審核組長(zhǎng)一是要抓好審核組的內(nèi)部溝通,其目的是通過(guò)審核組成員之間交換信息,使審核組長(zhǎng)掌握受審核方管理體系的運(yùn)行情況,為對(duì)其管理體系評(píng)價(jià)和做出審核結(jié)論提供依據(jù)。溝通的主要內(nèi)容是:
— 各小組審核計(jì)劃執(zhí)行情況;
— 審核發(fā)現(xiàn)并確定其中的不符合項(xiàng);
— 協(xié)調(diào)審核組的任務(wù)分工,必要時(shí)加以調(diào)整;
— 明確審核組成員需進(jìn)一步追蹤的問(wèn)題;
— 討論審核過(guò)程中出現(xiàn)的異常情況和處理辦法。
二是審核組長(zhǎng)要抓好與受審核方和中心進(jìn)行及時(shí)、有效的溝通,以使審核工作順利進(jìn)行和應(yīng)對(duì)隨時(shí)出現(xiàn)的意外問(wèn)題。與受審核方的溝通可以在很大程度上預(yù)防和解決矛盾,增強(qiáng)互相之間對(duì)問(wèn)題的理解,澄清問(wèn)題,避免造成誤解和沖突。與中心的聯(lián)系和溝通便于妥善處理審核組遇到的異常情況和重大風(fēng)險(xiǎn)。與受審核方溝通的主要內(nèi)容:
— 審核計(jì)劃實(shí)施情況;
— 審核發(fā)現(xiàn)包括可能形成的不符合項(xiàng);
— 審核活動(dòng)的調(diào)整;
— 需要受審核方進(jìn)行配合和支持的問(wèn)題;
— 審核過(guò)程中出現(xiàn)的異常情況和處理意見。
與中心聯(lián)系和溝通的主要問(wèn)題:
— 通過(guò)獲取的客觀證據(jù)表明存在緊急或重大風(fēng)險(xiǎn)或已獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目的時(shí);
— 審核范圍的變化,特別是審核范圍的擴(kuò)大,因?yàn)樗婕暗綄徍私M的專業(yè)能力配備以及審核時(shí)間的問(wèn)題;
— 審核組難以判定的不符合項(xiàng);
— 異常情況及處理意見。
C-檢查
審核組長(zhǎng)要對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行檢查,以確定對(duì)審核策劃實(shí)施的符合性和有效性, 識(shí)別出現(xiàn)的問(wèn)題,及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施。檢查的主要內(nèi)容是每位審核員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi),利用提供的資源完成所分工的審核工作。包括審核內(nèi)容的完整性和準(zhǔn)確性,是否按審核計(jì)劃完成了所規(guī)定的條款和過(guò)程的審核,有無(wú)遺漏,所記錄的審核證據(jù)的可證實(shí)性和準(zhǔn)確性,抽樣的充分性和合理性等。其檢查的方式一是審核組內(nèi)部溝通;二是檢查編制的檢查表和審核記錄。有時(shí)組長(zhǎng)在有限的審核時(shí)間內(nèi)對(duì)每位審核員全面的檢查往往是辦不到的,但對(duì)實(shí)習(xí)審核員和經(jīng)驗(yàn)不多的審核員應(yīng)做為檢查的重點(diǎn)。通過(guò)檢查對(duì)實(shí)習(xí)審核員給以指導(dǎo)和幫助。此外還要認(rèn)真收集受審核方對(duì)審核組的意見,通過(guò)反饋的信息來(lái)檢查審核員的業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量及審核能力。
A-總結(jié) 審核組長(zhǎng)要有能力去協(xié)調(diào)、歸納總結(jié)組內(nèi)各種意見,最終形成對(duì)受審核方管理體系的評(píng)價(jià)意見和審核結(jié)論。為此審核組長(zhǎng)要收集各小組針對(duì)審核準(zhǔn)則,提供正面和負(fù)面的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行分析、判斷和歸納提出評(píng)價(jià)的初步意見,同時(shí)要認(rèn)真聽取各小組審核員對(duì)受審核方管理體系的意見,集思廣益,補(bǔ)充完善,以便做出全面準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。同時(shí),總結(jié)審核經(jīng)驗(yàn),以提高審核水平。最后編制和完成審核報(bào)告并對(duì)審核報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。審核報(bào)告要提供有關(guān)審核的完整、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔和清晰的記錄,這就要求審核組長(zhǎng)要有較好的文字表達(dá)能力。此外還要繼續(xù)做好與受審核方的溝通,其方式可以在末次會(huì)議前與組織的領(lǐng)導(dǎo)層交換意見。其主要內(nèi)容是對(duì)管理體系的評(píng)價(jià)意見,審核結(jié)論,不符合項(xiàng)的確認(rèn)及整改時(shí)間和糾正措施要求,同時(shí)對(duì)開出的觀察項(xiàng)和尚未構(gòu)成不符合項(xiàng)的潛在的管理問(wèn)題給予指出,以便受審核方加以改進(jìn),但要注意不提供咨詢意見。如有分歧意見要進(jìn)行討論,并盡可能予以解決。
GB/T 19011-2003 7.3.2中對(duì)審核組長(zhǎng)提出了如下要求:
—對(duì)審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源;
—代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通;
—組織和指導(dǎo)審核組成員;
—為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南;
—領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論;
—預(yù)防和解決沖突;
—編制和完成審核報(bào)告。
我們可以用P-D-C-A循環(huán)的方法來(lái)展開如何當(dāng)審核組長(zhǎng)。
P-策劃
審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)中心交給的審核任務(wù)進(jìn)行全面策劃,在審核中有效地利用資源,合理地分配審核任務(wù)給審核組成員,編制適宜的審核計(jì)劃。為此就應(yīng)當(dāng)抓好兩頭:一頭是了解審核員的基本情況,特別是其所具備的專業(yè),以便把產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)(設(shè)計(jì)和開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù))、產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量等專業(yè)性強(qiáng)的過(guò)程分配給具有該專業(yè)的審核員,以滿足專業(yè)能力配備的要求和審核的深度。有時(shí)會(huì)遇到組織的設(shè)計(jì)部門承擔(dān)多種不同的產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā),此時(shí)就應(yīng)安排具有相應(yīng)專業(yè)的審核員在不同的時(shí)間對(duì)該部門進(jìn)行審核,這樣既滿足了專業(yè)能力的要求,又避免了同一時(shí)間多位審核員對(duì)一個(gè)部門的審核。此外還要注意實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立進(jìn)行審核,在編制審核計(jì)劃中不能單獨(dú)做為一個(gè)審核小組。另一頭是與受審核方及時(shí)溝通,核對(duì)部門或過(guò)程的職能分配,了解受審核方地域分布情況以及有關(guān)安全保密事宜和作息制度,以便訂出一份切實(shí)可行的審核計(jì)劃。
D-實(shí)施 審核的實(shí)施是現(xiàn)場(chǎng)收集審核證據(jù),形成審核發(fā)現(xiàn)的過(guò)程。審核組長(zhǎng)一是要抓好審核組的內(nèi)部溝通,其目的是通過(guò)審核組成員之間交換信息,使審核組長(zhǎng)掌握受審核方管理體系的運(yùn)行情況,為對(duì)其管理體系評(píng)價(jià)和做出審核結(jié)論提供依據(jù)。溝通的主要內(nèi)容是:
— 各小組審核計(jì)劃執(zhí)行情況;
— 審核發(fā)現(xiàn)并確定其中的不符合項(xiàng);
— 協(xié)調(diào)審核組的任務(wù)分工,必要時(shí)加以調(diào)整;
— 明確審核組成員需進(jìn)一步追蹤的問(wèn)題;
— 討論審核過(guò)程中出現(xiàn)的異常情況和處理辦法。
二是審核組長(zhǎng)要抓好與受審核方和中心進(jìn)行及時(shí)、有效的溝通,以使審核工作順利進(jìn)行和應(yīng)對(duì)隨時(shí)出現(xiàn)的意外問(wèn)題。與受審核方的溝通可以在很大程度上預(yù)防和解決矛盾,增強(qiáng)互相之間對(duì)問(wèn)題的理解,澄清問(wèn)題,避免造成誤解和沖突。與中心的聯(lián)系和溝通便于妥善處理審核組遇到的異常情況和重大風(fēng)險(xiǎn)。與受審核方溝通的主要內(nèi)容:
— 審核計(jì)劃實(shí)施情況;
— 審核發(fā)現(xiàn)包括可能形成的不符合項(xiàng);
— 審核活動(dòng)的調(diào)整;
— 需要受審核方進(jìn)行配合和支持的問(wèn)題;
— 審核過(guò)程中出現(xiàn)的異常情況和處理意見。
與中心聯(lián)系和溝通的主要問(wèn)題:
— 通過(guò)獲取的客觀證據(jù)表明存在緊急或重大風(fēng)險(xiǎn)或已獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目的時(shí);
— 審核范圍的變化,特別是審核范圍的擴(kuò)大,因?yàn)樗婕暗綄徍私M的專業(yè)能力配備以及審核時(shí)間的問(wèn)題;
— 審核組難以判定的不符合項(xiàng);
— 異常情況及處理意見。
C-檢查
審核組長(zhǎng)要對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行檢查,以確定對(duì)審核策劃實(shí)施的符合性和有效性, 識(shí)別出現(xiàn)的問(wèn)題,及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施。檢查的主要內(nèi)容是每位審核員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi),利用提供的資源完成所分工的審核工作。包括審核內(nèi)容的完整性和準(zhǔn)確性,是否按審核計(jì)劃完成了所規(guī)定的條款和過(guò)程的審核,有無(wú)遺漏,所記錄的審核證據(jù)的可證實(shí)性和準(zhǔn)確性,抽樣的充分性和合理性等。其檢查的方式一是審核組內(nèi)部溝通;二是檢查編制的檢查表和審核記錄。有時(shí)組長(zhǎng)在有限的審核時(shí)間內(nèi)對(duì)每位審核員全面的檢查往往是辦不到的,但對(duì)實(shí)習(xí)審核員和經(jīng)驗(yàn)不多的審核員應(yīng)做為檢查的重點(diǎn)。通過(guò)檢查對(duì)實(shí)習(xí)審核員給以指導(dǎo)和幫助。此外還要認(rèn)真收集受審核方對(duì)審核組的意見,通過(guò)反饋的信息來(lái)檢查審核員的業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量及審核能力。
A-總結(jié) 審核組長(zhǎng)要有能力去協(xié)調(diào)、歸納總結(jié)組內(nèi)各種意見,最終形成對(duì)受審核方管理體系的評(píng)價(jià)意見和審核結(jié)論。為此審核組長(zhǎng)要收集各小組針對(duì)審核準(zhǔn)則,提供正面和負(fù)面的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行分析、判斷和歸納提出評(píng)價(jià)的初步意見,同時(shí)要認(rèn)真聽取各小組審核員對(duì)受審核方管理體系的意見,集思廣益,補(bǔ)充完善,以便做出全面準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。同時(shí),總結(jié)審核經(jīng)驗(yàn),以提高審核水平。最后編制和完成審核報(bào)告并對(duì)審核報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。審核報(bào)告要提供有關(guān)審核的完整、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔和清晰的記錄,這就要求審核組長(zhǎng)要有較好的文字表達(dá)能力。此外還要繼續(xù)做好與受審核方的溝通,其方式可以在末次會(huì)議前與組織的領(lǐng)導(dǎo)層交換意見。其主要內(nèi)容是對(duì)管理體系的評(píng)價(jià)意見,審核結(jié)論,不符合項(xiàng)的確認(rèn)及整改時(shí)間和糾正措施要求,同時(shí)對(duì)開出的觀察項(xiàng)和尚未構(gòu)成不符合項(xiàng)的潛在的管理問(wèn)題給予指出,以便受審核方加以改進(jìn),但要注意不提供咨詢意見。如有分歧意見要進(jìn)行討論,并盡可能予以解決。