重視審核準(zhǔn)備，防止策劃不充分造成的審核風(fēng)險(xiǎn)

　　一是充分了解受審核方的信息，重視文件審核。

　　了解受審核方的基本信息，核對(duì)認(rèn)證范圍。審核組長(zhǎng)應(yīng)仔細(xì)查看認(rèn)證申請(qǐng)材料，重點(diǎn)關(guān)注多名稱、多地址的情況；固定場(chǎng)所之外的過程與活動(dòng)發(fā)生的位置，如旅游線路、運(yùn)輸服務(wù)、上門維修等；駐外地的辦事處、分公司以及臨時(shí)性的項(xiàng)目組、工作組等；有無(wú)申請(qǐng)范圍內(nèi)產(chǎn)品停產(chǎn)；申請(qǐng)認(rèn)證的范圍是否在營(yíng)業(yè)執(zhí)照核定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)；有無(wú)將應(yīng)包含在管理體系范圍內(nèi)的要素從認(rèn)證范圍中剔除；復(fù)審換證時(shí)管理體系變更的情況等。如果涉及多個(gè)產(chǎn)品、多個(gè)子公司、多個(gè)場(chǎng)所時(shí)，對(duì)審核范圍的界定應(yīng)特別慎重，要充分考慮受審核方的管理權(quán)限、活動(dòng)與場(chǎng)所，描述應(yīng)全面、準(zhǔn)確，必要時(shí)可在“某某產(chǎn)品生產(chǎn)及相關(guān)管理活動(dòng)”前冠以地域等限制。

　　了解受審核方適用的法律法規(guī)，要求受審核方提供經(jīng)營(yíng)執(zhí)業(yè)資格文件及法規(guī)符合性證明材料，如環(huán)評(píng)（安評(píng)）批復(fù)、三同時(shí)驗(yàn)收、監(jiān)測(cè)報(bào)告及守法證明、工業(yè)生產(chǎn)許可證、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書、特殊行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)等。對(duì)涉及食品、衛(wèi)生、安全等公眾關(guān)注度較高的行業(yè)，應(yīng)要求其提供當(dāng)年度的第三方產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告、行業(yè)抽查報(bào)告等。

　　了解受審核方當(dāng)前生產(chǎn)和（或）服務(wù)的狀況，相同性質(zhì)的場(chǎng)所（如生產(chǎn)線）職能、產(chǎn)品等分布情況。對(duì)工程建設(shè)行業(yè)，需提供當(dāng)年工程項(xiàng)目清單及進(jìn)度報(bào)表，以便合理安排抽樣計(jì)劃，減少抽樣風(fēng)險(xiǎn)。

　　了解受審核方管理體系運(yùn)行時(shí)間是否充分，包括是否按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核和管理評(píng)審，能否為審核提供充分的運(yùn)行證據(jù)。

　　了解受審核方關(guān)鍵過程、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源等的狀況。

　　文件評(píng)審應(yīng)充分，必要時(shí)可要求受審核方補(bǔ)充相關(guān)文件。對(duì)文件評(píng)審的結(jié)果特別是存在問題，應(yīng)明確告知受審核方，根據(jù)問題的程度以及對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的風(fēng)險(xiǎn)，確定審核是否繼續(xù)進(jìn)行或暫停，直至受審核方將文件問題解決。

　　根據(jù)上述信息的了解、溝通及文件審核的結(jié)果，審核組長(zhǎng)應(yīng)初步判定審核風(fēng)險(xiǎn)的大小及風(fēng)險(xiǎn)所在，最終確定實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的可行性。