標準條款

審核內(nèi)容、方法

檢查結(jié)果記錄

是否符合

6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施（F）

應(yīng)對風(fēng)險的措施，目標及實施

識別了風(fēng)險和機遇，主要風(fēng)險為小組成員知識不足，危害分析不充分，控制組合措施不合理，導(dǎo)致食品安全危害水平提高。

根據(jù)分析識別，建立了應(yīng)對措施，如下：

1）完善食品安全小組成員，覆蓋企業(yè)所需知識面，經(jīng)常內(nèi)/外部培訓(xùn)，定期崗位能力評價，以期滿足要求。如確實需求，可外聘專家支持

2）危害分析、HACCP計劃、控制組合措施等每年驗證，發(fā)現(xiàn)不可控及時調(diào)整，確保體系運行正常，危害控制及控制組合措施等控制有效

符合

7.4溝通（F）

溝通

公司制定了信息溝通控制程序,規(guī)定了溝通職責

內(nèi)部溝通采用交談、會議，電話，文件、記錄傳遞等方式。該方式目前能有效溝通。當原料，供方，設(shè)備，場所，環(huán)境，清潔方法，人員，法規(guī)等發(fā)生變化，保持與食品安全小組的溝通。內(nèi)部溝通頻次和時間相對機動靈活，以迅速高效為原則。

外部溝通以組長為主，各部門參與進行，溝通食品安全相關(guān)信息，并及時內(nèi)部反饋。目前溝通比較順暢

符合

7.1.5食品安全管理體系的外部開發(fā)要素（F）

外部開發(fā)要素

組織生產(chǎn)配套設(shè)施設(shè)備齊全，工藝/檢測技術(shù)成熟，按照企業(yè)標準及行業(yè)規(guī)范進行生產(chǎn)和服務(wù)，滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求，暫無外部開發(fā)要素

符合

8.1運行策劃和控制（F）

8.2前提方案（PRP）（F）

3.3良好衛(wèi)生規(guī)范（H）

4.1總則（H）

運行策劃和控制

前提方案（PRPs）

良好衛(wèi)生規(guī)范

策劃的安全產(chǎn)品的實現(xiàn)過程：前提方案的確定、成立食品安全小組、進行產(chǎn)品描述（包括原料、包材及終產(chǎn)品）、繪制和確認生產(chǎn)流程圖、對過程步驟和控制措施進行描述、危害識別、評價和分析、建立操作性前提方案、建立危害控制計劃

食品安全小組依據(jù)《食品安全國家標準 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》GB14881-2013等要求，對公司的車間內(nèi)外環(huán)境、設(shè)施、車間布局及其配套設(shè)施，原料和輔料、內(nèi)包裝材料的采購、運輸和貯存等環(huán)節(jié)控制，車間、倉庫衛(wèi)生控制要求等進行診斷、改進以滿足生產(chǎn)安全產(chǎn)品的需要，并配備相應(yīng)的檢測設(shè)備，以監(jiān)控和驗證生產(chǎn)過程與終產(chǎn)品的安全

建立良好衛(wèi)生規(guī)范（GMP+SSOP）文件及相關(guān)實施記錄，2022年進行有評審及驗證。

依據(jù)HACCP原理建立HACCP計劃文件，見2022年度對HACCP計劃進行確認和驗證。

符合

8.5.1實施危害分析的預(yù)備步驟（F）

4.2預(yù)備步驟（H）

實施危害分析的預(yù)備步驟

提供《食品安全小組成員名單》：分別來自品控、生產(chǎn)、銷售、化驗和采購等部門崗位。相關(guān)食品安全管理成員均具備該崗位多年的工作經(jīng)驗，各組員職責清晰

查原料、輔料和與食品接觸的材料描述：查終產(chǎn)品特性：詳略程度滿足要求

查生產(chǎn)流程圖：有產(chǎn)品生產(chǎn)流程圖，內(nèi)容包括了從原料、輔料和內(nèi)包裝材料直至加工貯存的所有步驟、對輔料的投入點、返工點、循環(huán)點、廢棄物排放點均有描述，并經(jīng)現(xiàn)場驗證確認，其科學(xué)合理可操作，且實施了對每個加工步驟和控制措施進行了描

符合

8.5.2危害分析（F）

8.5.3控制措施和控制措施組合確認（F）

4.3.1危害分析（H）

4.3.2控制措施的制定（H）

4.3.3危害分析工作單（H）

危害分析

查危害分析：包括了產(chǎn)品加工各步驟、潛在危害（物理的、化學(xué)的和生物的）、顯著性（是/否）、判斷依據(jù)、控制措施、是否是CCP點/OPRP點，按照每類產(chǎn)品的生產(chǎn)流程圖進行了逐步進行了描述

符合

8.5.4危害控制計劃（HACCP /OPRP計劃）（F）

4.3.4 HACCP計劃（H）

危害控制計劃（HACCP /OPRP計劃）

經(jīng)識別、評價和分析得出：

CCP：配料、油炸、煮制、金屬探測、熟漬、漂燙

OPRP：包材消毒

公司為實現(xiàn)對各項危害的有效控制，符合前提方案的要求，制訂了操作性前提方案、原輔料驗收作業(yè)指導(dǎo)書等操作性前提方案，各方案都規(guī)定了要求、監(jiān)控和糾正等內(nèi)容。

查《危害控制計劃》，內(nèi)容符合

符合

8.8.1驗證（F）

4.5 HACCP體系驗證（H）

3.12食品欺詐（H）

3.11食品防護（H）

有關(guān)PRPs和危害控制計劃的驗證

防欺詐的驗證

公司制訂了驗證活動策劃、實施和評價程序，規(guī)定了：在HACCP計劃和操作性前提方案中的控制措施在實施前或變化及時進行確認，以確保其科學(xué)性和可操作性，在體系運行后，對HACCP計劃及其它控制措施實施驗證，每年進行一次食品安全管理體系內(nèi)審，以確保其符合性和有效性

建立有食品防欺詐控制程序，見2022年食品防欺詐驗證

建立有食品防護計劃，定期對防護計劃進行驗證

符合

8.8.2驗證活動結(jié)果的分析（F）

4.4 HACCP計劃的確認（H）

3.12食品欺詐（H）

控制措施和控制措施組合確認

HACCP計劃的確認

防欺詐的確認

驗證結(jié)果的評價

查控制措施組合確認記錄：

確認目的：控制措施或其組合的可操作性和科學(xué)合理性；

確認的時機：體系批準后、運行前或每年定期

確認的依據(jù)：衛(wèi)生標準、食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范等

確認的結(jié)論：經(jīng)確認制訂的控制措施科學(xué)合理有可操作性。

系統(tǒng)地評價所策劃驗證的各個結(jié)果，當其不符合策劃的安排時，要對以下方面進行評審：

①現(xiàn)有的程序和溝通渠道；

②危害分析的結(jié)論；已建立的操作性前提方案和HACCP計劃；

③前提方案；

④人力資源和培訓(xùn)活動的有效性；

2022年食品防欺詐確認評審

符合

4.6 HACCP計劃記錄的保持（H）

HACCCP計劃記錄的保持

企業(yè)的HACCP相關(guān)的檢驗、生產(chǎn)等所有記錄均保存2年以上，滿足追溯的要求。抽查加工過程CCP點等記錄（具體見生產(chǎn)、質(zhì)檢部審核記錄），記錄信息齊全，滿足要求。

符合

標準條款

審核內(nèi)容、方法

檢查結(jié)果記錄

是否符合

4.1理解組織及其環(huán)境（F）

4.2理解相關(guān)方的需求和期望（F）

4.3確定食品安全管理體系的范圍（F）

4.4食品安全管理體系（F）

1.1總要求（H）

組織及環(huán)境，相關(guān)方需求和期望，

體系范圍，體系及過程，過程的相互作用

▲公司管理層對公司的內(nèi)外部環(huán)境要素進行識別，見組織內(nèi)外部環(huán)境要素分析表，外部環(huán)境從政治環(huán)境、技術(shù)因素、競爭力、影響工作環(huán)境的因素等方面；內(nèi)部環(huán)境主要從資源因素、人為因素、運營因素、公司治理相關(guān)因素、組織架構(gòu)等方面進行識別：

內(nèi)部環(huán)境優(yōu)勢：員工隊伍穩(wěn)定、質(zhì)量部門能夠獨立行使職權(quán)、領(lǐng)導(dǎo)重視、職責分層，組織架構(gòu)完整、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定客戶認可、供應(yīng)商優(yōu)良；

劣勢：員工質(zhì)量意識依然單薄、缺乏有效的質(zhì)量考核機制、缺少有效的質(zhì)量事先預(yù)防機制

外部環(huán)境優(yōu)勢：國家政策扶持創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)品得到客戶滿意、已開展同行業(yè)質(zhì)量部門間得溝通、全社會關(guān)注食品安全和產(chǎn)品質(zhì)量、行業(yè)前景較好；

劣勢：用戶對產(chǎn)品得要求提高、地區(qū)行業(yè)內(nèi)部競爭激烈、發(fā)展對組織得要求提高。

對識別的內(nèi)外部環(huán)境狀況利用SWOT分析法予以識別，并在風(fēng)險和機遇方面予以控制。

▲公司管理層對相關(guān)方的需求和期望予以識別，見相關(guān)方需求和期望應(yīng)對措施管理表，公司的利益相關(guān)方主要有：客戶、員工、外部供方、廠界周邊企業(yè)和居民、審核機構(gòu)、政府和社會。經(jīng)過識別本公司的外包過程為：無。

▲按照ISO22000：2018標準及HACCP認證要求V1.0標準和相關(guān)的法律法規(guī)及本公司要求,結(jié)合行業(yè)的服務(wù)特點及實際需要,建立、實施、保持和持續(xù)改進本公司的食品質(zhì)量安全管理體系。對管理體系涉及的全過程進行識別和確定,確定這些過程的輸入和期望的輸出。確定各過程之間的順序和相互作用。制定確保過程有效運行所需的準則和方法（包括監(jiān)視、測量和績效指標），以確保這些過程的運行和有效控制。望、并描述了不滿足時的體現(xiàn)方面，在不能滿足時的應(yīng)對措施，規(guī)定了相應(yīng)的責任部門、期限、并對措施的實施予以評價是否有效。

對于利益相關(guān)方的要求，該企業(yè)已轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的管理制度、措施協(xié)議等，利用內(nèi)審、管理評審等方式定期對相關(guān)方的需求和期望進行監(jiān)視和評審。

▲公司根據(jù)所處的內(nèi)外部環(huán)境及相關(guān)方的需求、期望的基礎(chǔ)上而建立。在手冊中規(guī)定了公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)范圍

符合

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用的承諾（F）

2.1管理承諾（H）

2.2合規(guī)義務(wù)（H）

2.3食品安全文化（H）

5.2方針（F）

2.4.1食品安全方針、目標（H）

5.3組織的崗位、職責和權(quán)限（F）

2.5.1職責和權(quán)限（H）

領(lǐng)導(dǎo)作用，以顧客為關(guān)注焦點

合規(guī)義務(wù)

食品安全文化

質(zhì)量、安全方針及其溝通

崗位職責和權(quán)限、HACCP組長任命及職責

▲公司總經(jīng)理

（1）通過培訓(xùn)及會議方式傳達法律法規(guī)、食品安全、顧客要求的重要性

（2）按時進行管理評審，

（3）制定了適宜的方針和目標，

（4）確保資源的獲得及改進的推動；

（5）召開會議確保體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程

（6）機遇識別出的內(nèi)外部問題和相關(guān)方需求，考慮擬解決的重大問題等

（7）達成建立和實施ISO22000/HACCP認證要求V1.0標準所作出的承諾。

（8）以顧客為關(guān)注焦點，主要關(guān)注產(chǎn)品的食品安全和原料的質(zhì)量安全。

▲識別法律法規(guī)要求、顧客要求及相關(guān)方要求，識別公司的合規(guī)義務(wù)要求

▲建立有企業(yè)的食品安全文化，通過培訓(xùn)讓員工知曉，對食品安全文化活動及績效進行有效評價

▲公司方針：提供味美、經(jīng)濟、安全、衛(wèi)生的食品

文件的形式發(fā)布，在公司，內(nèi)部以看板、宣傳冊等形式，以便讓員工及時知曉。

▲公司的組織機構(gòu)為總經(jīng)理、食品安全小組長、采購部、銷售部、辦公室、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部等，食品安全小組組長**，總經(jīng)理任命。公司規(guī)定了職責權(quán)限，通過培訓(xùn)和會議的形式讓員工知曉。生產(chǎn)部、辦公室、采購部負責人等，都知道自己的職責。手冊列明各部門的職責得到了較好的分配和落實。通過宣傳和培訓(xùn)，不斷提高了員工的食品安全和質(zhì)量意識

符合

6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施（F）

6.2食品安全目標及其實現(xiàn)的策劃（F）

6.3變更的策劃（F）

2.4.2食品安全方針、目標（H）

風(fēng)險和機遇識別與應(yīng)對措施，目標制定及實現(xiàn)的策劃，變更策劃

▲管理層根據(jù)識別的組織內(nèi)外部環(huán)境因素、見風(fēng)險與機遇評價與應(yīng)對策劃表。分析了公司的風(fēng)險和機遇，并對風(fēng)險利用RPN風(fēng)險等級評價準則進行風(fēng)險分析，識別出低風(fēng)險水平、一般風(fēng)險水平和高風(fēng)險水平。對一般風(fēng)險和高風(fēng)險制定了控制管理措施，并規(guī)定了主責部門及計劃完成時間，評價措施有效性，均有效；對高風(fēng)險項目在控制措施實施后再次進行風(fēng)險分析，降低到一般風(fēng)險，控制措施實施有效。

經(jīng)過識別，公司識別的機遇：客戶穩(wěn)定、需求量大、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、影響力大、基礎(chǔ)設(shè)施良好、檢驗?zāi)芰�、生產(chǎn)控制能力較強。

風(fēng)險：人員不穩(wěn)定。

公司針對此風(fēng)險制定措施：關(guān)鍵人員，提高待遇，加強培訓(xùn)；基礎(chǔ)人員，增加福利，積極發(fā)展自動化，以機帶人、降低工作時間等措施均已制定了措施并整合在組織的各項管理措施內(nèi)并在實施過程中。

▲根據(jù)方針，制定可測量的目標，并將質(zhì)量和食品安全目標分解落實到各職能管理部門。

公司質(zhì)量/食品安全目標參照《食品安全管理手冊》

提供了2022的目標統(tǒng)計，目標均達

目標統(tǒng)計過程能夠運用數(shù)據(jù)分析方法，體現(xiàn)過程統(tǒng)計數(shù)值。基本適宜。

▲變更策劃和控制

組織規(guī)定在管理體系標準換版、組織的內(nèi)、外部環(huán)境有重大變化、組織的組織機構(gòu)有重大調(diào)整和變更、組織生產(chǎn)和服務(wù)的產(chǎn)品有重大變更，導(dǎo)致對資源需求有重大變化、編制的體系文件不適現(xiàn)有實際情況的運作、顧客的要求時，對管理體系進行策劃變更.本周期內(nèi)，因HACCP認證標準表更，對管理手冊文件等進行了變更

符合

7.1.1總則（F）

7.1.4工作環(huán)境（F）

7.4溝通（F）

2.5.2溝通（H）

總則

工作環(huán)境

溝通

為確保公司食品安全管理體系得以持續(xù)保持和更新，公司對生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施須及時進行更新和改造，使工作條件滿足食品安全實現(xiàn)的需要

溝通，公司有《溝通控制程序》，確定溝通的職責及內(nèi)容，方式等要求。

內(nèi)部溝通：通過書面資料、記錄、討論交流、電子媒體、聲像設(shè)備、通訊等方式。

溝通內(nèi)容：日常事宜、方針目標指標、檢驗監(jiān)測記錄、內(nèi)部審核與管理評審報告以及體系正常運行時的其他記錄、糾正和預(yù)防措施以及管理評審等內(nèi)容。

外部溝通：微信、QQ、電話、電子郵件、會議、文件、傳真等，

溝通內(nèi)容：監(jiān)測、檢查結(jié)果及反饋信息、顧客滿意、顧客投訴、供方績效等內(nèi)容。其內(nèi)外溝通基本暢通。

內(nèi)部報告：鼓勵所有員工進行有效的針對食品安全問題及隱患的內(nèi)部報告，消除報告障礙，保護被告人，設(shè)立有報告渠道，鼓勵及時進行監(jiān)督和舉報與產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全和合規(guī)義務(wù)懸掛的內(nèi)部運營缺陷或違規(guī)行為。

符合

8.4應(yīng)急準備和相應(yīng)（F）

3.13應(yīng)急準備和相應(yīng)（H）

應(yīng)急準備和響應(yīng)

公司制訂了《應(yīng)急準備和響應(yīng)控制程序》，識別了公司的應(yīng)急情況，并規(guī)定了響應(yīng)措施，具體由生產(chǎn)部負責。其內(nèi)容充分、適宜。未發(fā)生緊急情況

符合

9.1.1總則（F）

9.1.2分析和評估（F）

績效評價，監(jiān)視、測量、分析和評價

▲為了確保質(zhì)量、食品安全和環(huán)境達到預(yù)期的結(jié)果,需要確定監(jiān)視和測量的內(nèi)容和資源，公司制定了內(nèi)部審核控制程序、糾正和糾正措施及預(yù)防措施控制程序、管理評審控制程序、監(jiān)視和測量控制程序、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量控制程序等文件，文件滿足質(zhì)量管理體系監(jiān)視、測量、分析和改進及食品安全管理體系驗證、確認更新的要求。

公司認為：上述方式較適宜，滿足體系的測量、分析、改進的需求。其中包括監(jiān)視和測量的對象、方法、時機、評價管理體系的績效和有效性的要求。

▲公司通過確定、收集、分析適當?shù)臄?shù)據(jù)（包括：管理目標完成情況、顧客滿意度調(diào)查、供方業(yè)績統(tǒng)計等數(shù)據(jù)），證實產(chǎn)品和服務(wù)滿足了要求、管理體系充分、有效。

各類數(shù)據(jù)分析報告和資料由體系管理部門審查保存。

符合

9.2內(nèi)部審核（F）

5.3內(nèi)部審核（H）

內(nèi)審

▲查內(nèi)審的策劃及實施情況：

公司編制內(nèi)部審核控制程序，每年進行內(nèi)審

見年度內(nèi)審計劃，本周期內(nèi)組織進行一次內(nèi)審。

有《審核實施計劃》，包括審核目的、審核范圍、審核準則、審核時間、部門、條款（包括新版標準條款內(nèi)容）等，有內(nèi)審組的任命、分工。

對全部門全條款進行安排和審核。

有首末次會議簽到、會議記錄。

內(nèi)審記錄較為完整，符合內(nèi)審計劃的安排。

符合

9.3管理評審（F）

5.4管理評審（H）

管理評審

公司制訂了《管理評審控制程序》，規(guī)定了：

總經(jīng)理每年主持一次管理評審，目的是評審公司食品安全管理體系的適宜性、充分性和有效性及食品安全方針和目標的持續(xù)適宜性

管理評審應(yīng)輸入的內(nèi)容有：

①內(nèi)、外部審核情況及產(chǎn)品外部檢驗情況；

②顧客反饋的溝通活動

③以往管理評審的跟蹤措施

④驗證活動結(jié)果的分析

⑤可能影響食品安全的內(nèi)外環(huán)境變化

⑥緊急情況、事故和撤回

⑦體系更新活動的評審結(jié)果；

⑧改進建議等

管理評審輸出：

①食品安全保證

②體系有效性的改進

③資源需求

④質(zhì)量、HACCP和食品安全方針和相關(guān)目標的修訂

查管理評審計劃， 2022年管理評審7月中旬進行

符合

10.1不合格和糾正措施（F）

不合格和糾正措施

目前內(nèi)審不合格采取糾正和糾正措施，已糾正完畢，并采取預(yù)防措施。管理評審改進項也在積極改進中

符合

10.2持續(xù)改進（F）

5.5持續(xù)改進(H)

持續(xù)改進

總經(jīng)理回答：通過以下活動，以持續(xù)改進質(zhì)量、食品安全管理體系的有效性：

內(nèi)、外部溝通；

管理評審；

內(nèi)部審核；

單項驗證結(jié)果的評價；

驗證活動結(jié)果的分析；

控制措施組合的確認，糾正措施和質(zhì)量、食品安全管理體系的更新等來改進體系，以持續(xù)有效

符合

10.3食品安全管理體系更新（F）

食品安全管理體系更新

查有關(guān)鍵控制點分析驗證、體系確認驗證、產(chǎn)品符合性確認驗證、CCP/OPRP/PRP確認驗證、等驗證活動結(jié)果的分析。

本公司廠房、設(shè)備設(shè)施等經(jīng)驗證，能有效控制食品安全危害。

滿足食品安全控制需要

符合

標準條款

審核內(nèi)容、方法

檢查結(jié)果記錄

是否符合

6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施（F）

6.2食品安全目標及其實現(xiàn)的策劃（F）

7.4溝通（F）

應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施

食品安全目標及其實現(xiàn)的策劃

溝通

識別部門風(fēng)險及機遇，制定相應(yīng)的措施：

1) 設(shè)備故障導(dǎo)致生產(chǎn)計劃延期或產(chǎn)品不良；

措施：對設(shè)備進行日常維護及保養(yǎng)

2) 人員能力不足或操作不當導(dǎo)致生產(chǎn)不良；

措施：招聘符合崗位的員工，對員工進行崗前或在崗培訓(xùn)，數(shù)量掌握操作技能

3) 人員內(nèi)部矛盾導(dǎo)致生產(chǎn)效率降低等；

措施：經(jīng)常員工溝通交流，提供員工晉升通道，增強員工歸屬感與責任感。

通過微信、QQ、會議等方式進行，溝通順暢

符合

7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施（F）

7.1.4工作環(huán)境（F）

3.3基礎(chǔ)設(shè)施（H）

基礎(chǔ)設(shè)施：（1）查看公司食品安全管理體系過程運行所需的基礎(chǔ)設(shè)施有哪些？（2）查設(shè)備設(shè)施臺賬、維修和維護保養(yǎng)相關(guān)規(guī)定及記錄，確認是否滿足過程運行的需求？

GMP

工作環(huán)境

廠區(qū)周圍無受污染的河流，無粉塵、有害氣體、放射性物質(zhì)和其他擴散性污染源，附近一公里區(qū)域內(nèi)無化工等污染企業(yè)，有廠房、包材倉庫、生產(chǎn)車間、包裝間等，廠房布局、配套設(shè)施等均嚴格按照GB14881《食品安全國家標準 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》的要求配置。

查《設(shè)備維護保養(yǎng)計劃》：對每臺設(shè)備均有保養(yǎng)要求，并按計劃進行了保養(yǎng)。提供了設(shè)備檢修保養(yǎng)記錄，符合計劃要求。

公司制訂了《前提方案手冊》，規(guī)定了廠房、車間、倉庫等的衛(wèi)生要求，現(xiàn)場觀察，生產(chǎn)車間、包裝間等環(huán)境整潔，現(xiàn)場和倉庫均有防鼠防蠅設(shè)施

符合

 8.3可追溯性系統(tǒng)（F）

3.7標識和追溯（H）

可追溯性系統(tǒng)

標識和追溯計劃

現(xiàn)場觀察，原輔料使用其包裝標簽名稱、脫包原輔料在不銹鋼桶中標識品名、生產(chǎn)日期、廠家，生產(chǎn)過程半成品使用標識牌等內(nèi)容，可以實現(xiàn)追溯，但配料間現(xiàn)場有1只不銹鋼桶沒有標識所盛放輔料的品名及生產(chǎn)日期等信息

輔料庫查看：倉庫劃分為不同區(qū)域及過道，物品上掛有“檢驗合格”標識牌，不合格品放在單獨的區(qū)域，并懸掛了相應(yīng)的標識。

負責人回答：當有可追溯性要求時，可以通過產(chǎn)品合格證批號、入庫記錄、供方進行追溯，每批產(chǎn)品號均為唯一，并相互對應(yīng)。

現(xiàn)場觀察：

產(chǎn)品內(nèi)包裝用包裝袋

不符合

8.9.1總則（F）

8.9.2糾正（F）

8.9.3糾正措施（F）

4.3.4 HACCP計劃（H）

5.1不合格和糾正措施（H）

糾偏

糾偏措施

建立關(guān)鍵限值偏離時的糾偏措施

公司制訂了《不合格品和潛在不合格品控制程序》及《產(chǎn)品召回控制程序》，規(guī)定了產(chǎn)品生產(chǎn)過程中操作性前提方案失控或CL偏離時應(yīng)采取的措施，至審核時止，產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)過程中未發(fā)生不合格品

符合

8.9.4潛在不安全的處置（F）

4.3.4 HACCP計劃（H）

潛在不安全產(chǎn)品的處置

建立關(guān)鍵限值偏離時的糾偏措施

車間配料用輔料不銹鋼盆盛放、拌料半成品用不銹鋼桶裝運、包裝后的產(chǎn)品用塑料筐裝運，能有效保護產(chǎn)品。

提供《潛在不安全產(chǎn)品控制程序》規(guī)定：品控員按照相關(guān)檢驗依據(jù)識別不合格品，并及時告知供方，予以拒收。出現(xiàn)較大服務(wù)問題時，由質(zhì)管部負責組織相關(guān)部門、人員對不合格品進行評審。當不能達成一致時，由總經(jīng)理或由其授權(quán)的人員裁決

符合

8.5.4危害控制計劃（HACCP /OPRP計劃）（F）

4.3.4 HACCP計劃（H）

3.6監(jiān)視和測量（H）

3.10致敏物質(zhì)的管理（H）

危害控制計劃

（HACCP /OPRP計劃）

CCP/CL監(jiān)控

建立關(guān)鍵限值偏離時的糾偏措施

查審核當日現(xiàn)場：

原輔料驗收、煮醬、水煮、蒸煮、燒煮、油炸、過濾、鹵制操作過程，均符合CCP要求

查OPRP計劃及記錄：

包材消毒為OPRP計劃，經(jīng)查均符合OPRP要求

符合

8.2前提方案（PRP）（F）

3.3良好衛(wèi)生規(guī)范（H）

前提方案（PRPs）：查文件化的前提方案要求是否充分？

衛(wèi)生標準操作程序（SSOP）

公司制訂了《操作性前提方案》、各項工作規(guī)范等操作性前提方案文件，規(guī)定了八個方面的衛(wèi)生管理要求：

①水的安全性

②與食品接觸面的衛(wèi)生要求

③防止交叉污染的要求

④手的清洗和廁所設(shè)備的維護與衛(wèi)生要求

⑤防止產(chǎn)品污染物污染

⑥有毒有害物品的標識、貯存和使用

⑦員工的健康和衛(wèi)生控制

⑧蟲害控制

查2022.1-6月記錄，符合

符合

6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施（F)

風(fēng)險機遇識別及控制

1）存儲不當引發(fā)產(chǎn)品過期變質(zhì)，控制措施：按存儲條件實施，定期檢查

2）賬務(wù)卡一致，產(chǎn)品保質(zhì)期及追溯性控制

符合

8.2前提方案（PRP）（F）

3.3良好衛(wèi)生規(guī)范（H）

操作性前提方案：倉儲部內(nèi)的環(huán)境是否滿足原輔料的貯存要求？

核查倉儲部內(nèi)原輔料，均有效期內(nèi)，無過期產(chǎn)品。

核查倉庫衛(wèi)生、運輸車輛衛(wèi)生等，正常

符合

8.3可追溯性系統(tǒng)（F）

3.7標識和追溯（H）

3.10致敏物質(zhì)的管理（H）

標識和追溯計劃、可追溯性系統(tǒng)：（1）倉儲部內(nèi)產(chǎn)品是如何標識的？（2）當有可追溯性要求時，是否控制和記錄了產(chǎn)品的唯一性標識？

（3）是否明確了需實施防護（包括標識、搬運、包裝、儲存和保護）的產(chǎn)品類別和要求？

（4）產(chǎn)品防護的實施是否符合要求？是否有效？

倉儲部查看：倉儲部有原料庫、輔料庫、食品添加劑庫、包裝材料庫；劃分為合格品區(qū)、待檢區(qū)及不合格品區(qū)，產(chǎn)品上掛有標識牌，原料等放在相應(yīng)的倉儲部中，并懸掛了相應(yīng)的標識；過敏物料隔離存放，懸掛標識

負責人回答：當有可追溯性要求時，可以通過產(chǎn)品合格證貨號、操作記錄、原材料、供方進行追溯，每批產(chǎn)品的貨號與操作單號均為唯一，并相互對應(yīng)

負責人回答：原材料的搬運使用推車運送，嚴禁野蠻裝卸，用紙箱包裝，儲存地相應(yīng)的區(qū)域。

符合

7.4溝通（F）

溝通

是否制定了內(nèi)部外部溝通的內(nèi)容？

倉儲與生產(chǎn)、采購、銷售

內(nèi)部溝通：主要針對原料出入庫、成品出入庫、包裝材料出入庫、運輸?shù)认嚓P(guān)事宜進行內(nèi)部溝通，采用例會、培訓(xùn)、電話、微信等方式進行內(nèi)部溝通，內(nèi)部溝通有效。

外部溝通：主要與物流公司進行溝通，電話、微信溝通順暢。

未發(fā)現(xiàn)有衛(wèi)生不合格、原料過期、防護不當?shù)那闆r，溝通方式適宜，溝通有效。

符合

標準條款

審核內(nèi)容、方法

檢查結(jié)果記錄

是否符合

7.1.2人員（F）

人員能力：

（1）確認人員的能力是否滿足需求？

（2）查看組織驗證措施有效的相關(guān)記錄，如：外部資格考試、內(nèi)部技能考試等

查《安全崗位責任管理程序》，其內(nèi)容適宜、充分

每年對人員進行任職能力評價，列入年終人員KPI考核中

對不滿足要求的人員及時進行內(nèi)外部培訓(xùn)，并通過考核

符合

7.1.4工作環(huán)境（F）

工作環(huán)境

公司辦公環(huán)境舒適明亮，空間寬敞，有復(fù)印機、傳真機、電腦、電話等現(xiàn)代化辦公設(shè)施，員工工作心情舒暢，工作熱情高，情緒飽滿

符合

7.2能力（F）

3.2人力資源（H）

人力資源保障計劃：（1）詢問部門負責人，是否制定公司人力資源發(fā)展規(guī)劃？（2）查看人員名冊和檔案，確認食品安全管理體系運行和控制所需的人員有哪些？

《年度培訓(xùn)計劃》有對體系標準，內(nèi)審員的培訓(xùn)計劃等內(nèi)容

查《培訓(xùn)及考核記錄》有管理體系標準及體系文件相關(guān)法律法規(guī)及操作規(guī)范的培訓(xùn)記錄，有對衛(wèi)生監(jiān)督員培訓(xùn)的記錄

符合

7.3意識（F）

意識

（1）公司在各種質(zhì)量會議上將滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性作為一項必備的議程，使各級管理人員能理解并在各部門向員工宣貫；同時，不定期舉行新、老員工質(zhì)量意識方面的培訓(xùn)，滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性就是其中主要內(nèi)

（2）隨機抽查員工，均認為滿足顧客要求和法律法規(guī)要求不僅關(guān)系產(chǎn)品在市場競爭能力和企業(yè)的聲譽，而且影響企業(yè)的生存、發(fā)展

符合

7.4溝通（F）

溝通

是否制定了內(nèi)部外部溝通的內(nèi)容？

公司通過培訓(xùn)、會議、文件記錄傳遞等方式確保其控制范圍內(nèi)的相關(guān)人員通曉質(zhì)量方針、目標，自身對質(zhì)量管理體系有效性的貢獻以及偏離體系要求的后果

內(nèi)部溝通：公司采用例會、專題會議、審核等方式進行內(nèi)部溝通，這種溝通包括顧客要求、產(chǎn)品要求的實施情況，達到相互了解、相互信任，實現(xiàn)全員參與的效果，并確保體系的有效性

符合

6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施（F）

識別部門風(fēng)險及機遇

在策劃本部門的質(zhì)量和食品安全管理體系過程中，已充分識別了風(fēng)險和機遇

1.當策劃員工能力培訓(xùn)時，充分地考慮了風(fēng)險和機遇：

沒有培訓(xùn)，員工對公司管理、方針、目標、設(shè)計開發(fā)流程不清楚。措施：公司每年年末制定下一年的培訓(xùn)計劃，對公司管理文件、法律法規(guī)、生產(chǎn)工藝等進行培訓(xùn)

2，公司管理文件、合同文件、技術(shù)文件、人事檔案等相關(guān)文件屬于公司重要風(fēng)險，不得丟失。措施：制定了《文件控制程序》和《記錄控制程序》，要求公司所有文件均按照要求歸檔

查見《人力資源控制程序》，明確崗位的人員、技能、經(jīng)驗、缺口等情況。目前配備了充分的管理人員及生產(chǎn)技術(shù)人員，滿足日常運營和體系運行需求

符合

6.2食品安全目標及其實現(xiàn)的策劃（F）

2.4.2食品安全方針、目標（H）

部門目標及完成情況

見有部門目標，均已完成

符合

標準條款

審核內(nèi)容、方法

檢查結(jié)果記錄

是否符合

7.4溝通（F）

內(nèi)外部溝通

公司規(guī)定：

內(nèi)部溝通內(nèi)容有：公司的食品安全方針、目標及其完成情況，消費者反饋的要求及其滿意的信息、組織的績效等。

內(nèi)部溝通的方式有：會議、微信、QQ、電話、培訓(xùn)等方式。

采購部對供方的食品安全要求、回復(fù)及日常信息的溝通，以電話、微信或在采購合同等形式及時傳遞。食品安全對原輔料、內(nèi)包材等要求及時與供方進行溝通，對不合格品予以拒收、隔離和退貨等處置

符合

7.1.6外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制（F）

3.5采購原料的管理（H）

外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制

采購管理

查供方《合格供應(yīng)商評定記錄表》，每年定期由質(zhì)檢部、生產(chǎn)部參與，從技術(shù)、質(zhì)量、供貨能力、使用過程質(zhì)量反饋供應(yīng)商進行評價，確定為合格供方

查《合格供應(yīng)商的名錄》：有產(chǎn)品名稱、數(shù)量、規(guī)格要求，經(jīng)審批

查《原輔料、食品包裝材料安全衛(wèi)生控制程序》采購部負責組織質(zhì)檢部、生產(chǎn)部對供方進行評價和再評價，供貨質(zhì)量、供貨能力、供貨及時性、售后服務(wù)，材料價格、商業(yè)信譽等做出評定以及對供應(yīng)商進行動態(tài)管理。

對上年度合格供方每年根據(jù)供貨質(zhì)量進行評價，對于新供方根據(jù)所提供的物料的重要性進行評價。

查《合格供應(yīng)商的名錄》，共有原料、輔料、食品添加劑、包裝材料4類供方

符合

6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施（F）

風(fēng)險機遇識別及控制

識別部門風(fēng)險和機遇，包括供應(yīng)商的原輔料質(zhì)量不穩(wěn)定性及交貨不及時風(fēng)險，價格市場波動風(fēng)險機遇，惡意欺詐風(fēng)險等，企業(yè)每年定期進行供方評價，列入合格供應(yīng)商名錄，相關(guān)方控制管理依據(jù)《原輔料、食品包裝材料安全衛(wèi)生控制程序》等文件

符合

7.4溝通（F）

（1）組織對有關(guān)產(chǎn)品信息、問詢、合同或訂單的處理，包括對其的修訂、顧客反饋，包括顧客投訴等諸方面與顧客的溝通作了哪些安排？

（2）對顧客滿意度的信息規(guī)定了哪些收集和分析方法？

（3）這些收集和分析方法是否適用？

（4）組織是否按規(guī)定要求執(zhí)行？

負責人回答：為了保持和顧客的有效溝通，及時處理顧客的反饋，公司要求接收顧客信息的人員及時填寫顧客反饋情況，并傳遞到質(zhì)檢部等相關(guān)人員處理

每年進行1次顧客滿意度調(diào)查，收集顧客對公司產(chǎn)品實物質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、價格等方面信息

提供《顧客滿意度調(diào)查表》滿意度符合規(guī)定目標

符合

8.9.5撤回/召回（F）

3.9產(chǎn)品撤回和召回（H）

是否制定了相應(yīng)的程序？

是否發(fā)生過撤回/召回情況？

如何演練？效果如何？

提供《不安全食品召回管理程序》，內(nèi)容符合要求

近一年未發(fā)生產(chǎn)品撤回/召回情況

根據(jù)《不安全食品召回管理程序》的要求對本公司生產(chǎn)的產(chǎn)品做了一次模擬召回記錄，內(nèi)容符合要求

符合

8.3可追溯性系統(tǒng)（F）

可追溯性系統(tǒng)

標識和追溯計劃

查看2022.1-7銷售臺賬，記錄有銷售日期 產(chǎn)品名稱數(shù)量規(guī)格、批次、客戶等信息，在需要時，可實施追溯

符合

6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施（F）

6.2食品安全目標及其實現(xiàn)的策劃（F）

風(fēng)險機遇識別及控制

目標完成情況統(tǒng)計

識別部門風(fēng)險和機遇，顧客的需求變化，經(jīng)濟市場風(fēng)險等，每次合同簽訂前進行合同評審，下達訂單前進行再次確認；

每年度進行顧客滿意度調(diào)查統(tǒng)計等，實施控制管理依據(jù)與顧客有關(guān)的過程控制程序等文件

符合

6.2食品安全目標及其實現(xiàn)的策劃（F）

2.4.2食品安全方針、目標（H）

部門目標及完成情況

目標：采購質(zhì)量合格率≥95%已完成

符合

3.12食品欺詐（H）

食品欺詐預(yù)防

見制定食品欺詐預(yù)防控制程序，對原材料進行脆弱性分析，見2022年度有進行評審及驗證，控制良好。

符合

5.2投訴處理（H）

投訴處理

建立投訴處理控制程序，對投訴進行處理及制定糾正預(yù)防措施，72小時內(nèi)處理妥善客戶投訴回復(fù)，提升顧客滿意

符合

標準條款

審核內(nèi)容、方法

檢查結(jié)果記錄

是否符合

7.5.1總則（F）

1.2.1 HACCP管理體系文件（H）

成文信息

建立文件化信息，包括手冊、程序文件、支持性文件、記錄等

符合

7.5.2創(chuàng)建和更新（F）

7.5.3文件化信息的控制（F）

1.2.2 HACCP管理手冊（H）

1.2.3文件控制（H）

文件是否在需要場合和時機，均可獲得并適用？是否 分發(fā)、檢索和使用？是否進行更改控制（如版本控制）？是否對必需的外部的文件進行適當識別，并予以控制？

預(yù)備信息的更新和規(guī)定PRP、OPRP計劃和HACCP計劃文件的更新

查《文件控制記錄》，對文件化信息進行管理

查《受控文件一覽表》有：食品安全管理手冊、文件控制程序、記錄控制程序等程序文件和食品安全小組成員名單、原輔料描述、終產(chǎn)品描述、生產(chǎn)流程圖、過程步驟與控制措施描述、危害分析表、HACCP計劃表等質(zhì)量和食品安全管理體系文件及檢驗規(guī)程等文件

查《文件發(fā)放、回收記錄》：新版文件進行了發(fā)放和回收

食品安全管理手冊發(fā)往總經(jīng)理和食品安全小組長、各職能部門負責人，程序文件匯編發(fā)往總經(jīng)理、食品安全小組長、各職能部門及車間

查《外來文件清單》有：《食品安全管理體系 食品鏈中各類組織的要求》ISO 22000-2018、《食品安全國家標準 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》等，發(fā)往質(zhì)檢部、辦公室等

符合

7.5.3文件化信息的控制（F）

1.2.2 HACCP管理手冊（H）

文件化信息的控制

記錄控制

公司制訂了《記錄控制程序》，其內(nèi)容適宜、充分

查《記錄清單》：有關(guān)鍵控制點記錄，使用部門： 生產(chǎn)部、保存期限：二年以上等記錄

公司各部門質(zhì)量記錄貯存在上鎖的鐵柜里，可做到防潮、 防鼠、防丟等

符合

8.7監(jiān)視和測量的控制（F）

3.6監(jiān)視和測量（H）

監(jiān)視和測量的控制

查設(shè)備清單和計量器具清單，可滿足生產(chǎn)和檢驗的需要

符合

8.3可追溯性系統(tǒng)（F）

3.7標識和追溯（H）

可追溯性系統(tǒng)

標識和追溯計劃

現(xiàn)場觀察，原輔料使用其包裝標簽名稱、拆包原輔料在不銹鋼桶中標識品名、生產(chǎn)日期、廠家，生產(chǎn)過程半成品使用標識牌等內(nèi)容，可以實現(xiàn)追溯。

負責人回答：當有可追溯性要求時，可以通過產(chǎn)品合格證批號、入庫記錄、供方進行追溯，每批產(chǎn)品號均為唯一，并相互對應(yīng)

符合

8.2前提方案（PRP）（F）

3.3良好衛(wèi)生規(guī)范（H）

衛(wèi)生標準操作程序（SSOP）

公司制定了一系列衛(wèi)生標準操作程序，具體見《操作性前提方案》，衛(wèi)生控制結(jié)果符合要求

查2022.1~7月衛(wèi)生檢查記錄

符合

8.5.4危害控制計劃（HACCP /OPRP計劃）（F）

4.3.4 HACCP計劃(H)

3.8產(chǎn)品放行（H）

危害控制計劃（HACCP /OPRP計劃）

CCP/CL的監(jiān)控

查2022.6~12月原料、輔料、食品添加劑、包裝材料的進貨驗收記錄

查2022. 6~12月過程檢驗記錄

查2022. 6~12月出廠檢驗報告

符合

8.9.1總則（F）

8.9.2糾正（F）

8.9.3糾正措施（F）

8.9.4潛在不安全的處置（F）

5.1不合格和糾正措施（H）

糾正

糾正措施

公司制訂了《不合格品的管理程序》及《潛在不安全產(chǎn)品控制程序》

查《不合格品的處理單》，有原因分析、糾正措施、再驗證等內(nèi)容，控制有效

符合

6.2食品安全目標及其實現(xiàn)的策劃（F）

2.4.2食品安全方針、目標（H）

目標統(tǒng)計及完成情況

部門目標：

(1) 無產(chǎn)品安全質(zhì)量事故發(fā)生；

（2）在用計量器具檢定合格率100%

均已完成

符合

3.4產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)（H）

設(shè)計開發(fā)

建立有產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)控制程序，明確規(guī)定產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)的流程，設(shè)計開發(fā)保留完整的記錄

符合

6.1（F）

7.4（F）

部門風(fēng)險機遇識別控制

溝通

1）進貨包裝材料不符合要求，或食品欺詐

措施：選擇優(yōu)質(zhì)合格供應(yīng)商進貨，確保包裝材料安全性

2）檢驗標準依據(jù)過時或不符合國標要求

措施：經(jīng)常上網(wǎng)查詢最新標準

3）日常市場監(jiān)督抽查情況等

通過電話、手機、微信、面談等方式進行溝通，良好

符合