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1、目的
為進一步規(guī)范河公司（以下簡稱公司）工程、物資、服務(wù)供應(yīng)商的管理，強化供應(yīng)商準入、評價，完善供應(yīng)商評價體系，維護公司合法權(quán)益，依據(jù)公司《招投標管理辦法（試行）》《非招標形式采購管理辦法（試行）》和其他相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際，特制定本辦法。
2、適用范圍
本辦法適用于公司、公司全資及控股子公司和有實際控制權(quán)的公司范圍內(nèi)所有的工程、物資和服務(wù)采購業(yè)務(wù)供應(yīng)商的全過程閉環(huán)管理。
3、術(shù)語及定義
3.1 供應(yīng)商:指向公司提供商品或相應(yīng)服務(wù)的企業(yè)，包括制造商、代理商和施工方；
3.2 代理商:指制造生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)的在一定區(qū)域銷售其部分產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商；
3.3 合格供應(yīng)商:是指社會上具備資質(zhì)及履約能力，通過一定程序評價，并經(jīng)各級管理部門審批合格進入公司，可向公司提供符合質(zhì)量、技術(shù)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商；
3.4 潛在供應(yīng)商：是指有能力向公司提供符合技術(shù)規(guī)范要求的貨物、工程或服務(wù)，但不在公司供應(yīng)商庫內(nèi)的投標供應(yīng)商。
4、職責
公司運營改善部為公司供應(yīng)商管理的綜合管理部門，下設(shè)招投標管理辦公室（以下簡稱招標辦）,負責供應(yīng)商的日常管理工作。
4.1 運營改善部職責
4.1.1 制（修）訂供應(yīng)商管理相關(guān)制度；
4.1.2 收錄公司供應(yīng)商信息；
4.1.3 建立公司供應(yīng)商信息庫，并對在庫供應(yīng)商進行動態(tài)管理；
4.1.4 負責供應(yīng)商檔案管理；
4.1.5 組織對供應(yīng)商的月度和年度評價；
4.1.6 負責處理供應(yīng)商的質(zhì)疑和投訴；
4.1.7 供應(yīng)商管理相關(guān)的其它業(yè)務(wù)。
4.2 采購主責部門職責
4.2.1 貫徹落實公司《供應(yīng)商管理辦法（試行）》；
4.2.2 供應(yīng)商入庫推薦和資質(zhì)審核；
4.2.3 負責在庫供應(yīng)商的考評和日常監(jiān)督；
4.2.4 協(xié)助招標辦收錄供應(yīng)商信息。
4.3 采購需求單位職責
4.3.1 向采購主責部門推薦供應(yīng)商；
4.3.2 參與對供應(yīng)商履約情況的評價，并提出建議。
4.4 其他相關(guān)部門職責
4.4.1 審計處：審計過程中發(fā)現(xiàn)有違反《供應(yīng)商管理辦法（試行）》的情況，及時反饋給公司招標辦。
4.4.2 法律事務(wù)部：負責收集與公司產(chǎn)生重大經(jīng)濟糾紛且進行惡意訴訟的供應(yīng)商信息，通報涉案單位，并及時反饋給公司招標辦。
5、管理內(nèi)容及要求
5.1 管理原則
堅持薦優(yōu)用優(yōu)、準入審批、動態(tài)維護、資源共享，公平、公正、公開，制造商為主的原則。
5.2 供應(yīng)商評級
5.2.1 評級原則：根據(jù)供應(yīng)商企業(yè)情況、質(zhì)量情況、合同履行情況、服務(wù)情況等，依據(jù)各部門對供應(yīng)商的入庫評分，對供應(yīng)商進行分級；并結(jié)合年度評價結(jié)果對供應(yīng)商實行動態(tài)管理；
5.2.2 各主責部門制定詳細的供應(yīng)商入庫評分標準，報招標辦審核后執(zhí)行。
5.3 供應(yīng)商庫建立與維護
對供應(yīng)商實行入庫管理制度，采購活動優(yōu)先從供應(yīng)商庫中選擇入圍供應(yīng)商。
5.3.1 供應(yīng)商入庫應(yīng)符合以下基本條件
5.3.1.1 資質(zhì)符合要求；
5.3.1.2 遵守國家法律法規(guī)，在以往與公司各單位業(yè)務(wù)往來中沒有違規(guī)違約記錄；
5.3.1.3 具有滿足履行合同要求的生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)施、設(shè)備以及相關(guān)資質(zhì)；
5.3.1.4 財務(wù)核算規(guī)范，具有良好的資金實力和財務(wù)狀況；
5.3.1.5 特殊行業(yè)和特種設(shè)備具有相關(guān)部門核發(fā)的資格證書；
5.3.1.6 代理商的要求
a. 國內(nèi)制造商所授權(quán)區(qū)域級別為地市及以上級別的代理（針對公司或集團范圍的授權(quán)視為代理商）；
b. 進口品牌國外公司授權(quán)的代理商；
c. 授權(quán)期限起始時間及授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確，有授權(quán)人簽字（國內(nèi)代理商需加蓋授權(quán)單位行政章）。
5.3.2 供應(yīng)商入庫流程
5.3.2.1 推薦
a. 采購主責部門推薦供應(yīng)商時，收集供應(yīng)商資質(zhì)資料并填寫《供應(yīng)商新增申請表》（附件2）；
b. 需求部門推薦供應(yīng)商時，收集供應(yīng)商資質(zhì)資料并填寫《供應(yīng)商新增申請表》，報采購主責部門審核。
5.3.2.2 資質(zhì)審核
采購主責部門對擬推薦供應(yīng)商進行資格審核，具體包括：
a. 營業(yè)執(zhí)照：具體審查企業(yè)名稱、成立日期、有效期限、經(jīng)營范圍、注冊資本和年檢情況等（三證合一的還要審查統(tǒng)一社會信用代碼，而不再審查稅務(wù)登記證和組織機構(gòu)代碼證)；
b. 稅務(wù)登記證：具體審查登記時間、經(jīng)營范圍、是否為增值稅一般納稅人等；
c. 組織機構(gòu)代碼證：具體審查有效期限和年檢情況等；
d. 生產(chǎn)許可證：列入《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)證產(chǎn)品目錄》的產(chǎn)品，應(yīng)對生產(chǎn)許可證證件、有效期限、產(chǎn)品名稱一致性等進行審查；
e.必須具有的相關(guān)強制性認證及資質(zhì)（如MA證、特種制造許可證、防爆產(chǎn)品合格證、計量器具制造許可證、3C認證等）原件及復印件（加蓋公章），具體審查有效期限、產(chǎn)品名稱等信息；
f. 生產(chǎn)能力、技術(shù)裝備水平，產(chǎn)品執(zhí)行標準、專利證書和市場業(yè)績；
g. 產(chǎn)品代理授權(quán)書：審查其手續(xù)是否符合法律規(guī)定，是否有效，從事專賣銷售和代理銷售的供應(yīng)商需提供生產(chǎn)廠家或銷售總代理所提供的書面授權(quán)及委托證明文件；
h. 兼有安裝、維檢業(yè)務(wù)的供應(yīng)商提供國家有關(guān)部門認可的安裝、維檢資質(zhì)證明；
i. 其他必要證件：對產(chǎn)品質(zhì)量有特殊要求的，根據(jù)行業(yè)和產(chǎn)品個性化要求提供。
5.3.2.3 采購主責部門負責組織對供應(yīng)商進行評議，如有需要，采購主責部門組織相關(guān)部門人員對供應(yīng)商進行實地考察，考察報告應(yīng)按統(tǒng)一格式書寫(附件3)；?
5.3.2.4 資質(zhì)審核結(jié)束后，將審批后的《供應(yīng)商新增申請表》及供應(yīng)商資質(zhì)資料報招標辦；
5.3.2.5 招標辦審核通過統(tǒng)一辦理入庫手續(xù)。
5.3.3 潛在供應(yīng)商入庫
5.3.3.1 需求單位或采購主責部門收集該潛在供應(yīng)商資質(zhì)資料報采購主責部門審核；
5.3.3.2 審核通過后，可參與當次采購活動；
5.3.3.3 填寫《供應(yīng)商新增申請表》，連同資質(zhì)資料報招標辦；
5.3.3.4 招標辦審核通過辦理入庫手續(xù)。
5.3.4 代理商入庫
采購主責部門審核后，再履行供應(yīng)商入庫程序。
5.3.5 供應(yīng)商庫維護
對供應(yīng)商庫實行動態(tài)維護，待現(xiàn)有供應(yīng)商入庫后，可隨時推薦新的供應(yīng)商；當出現(xiàn)供應(yīng)商信息變化或數(shù)據(jù)需要維護時，填寫《供應(yīng)商變更申請表》、《供應(yīng)商擴充視圖申請表》。
5.3.6 在庫供應(yīng)商的選用
5.3.6.1 供應(yīng)商選用原則
a. 擬推薦供應(yīng)商接受我方采購邀請，并能按要求積極響應(yīng)；
b. 同一采購項目受邀供應(yīng)商原則上應(yīng)為行業(yè)內(nèi)同檔次供應(yīng)商；
c. 優(yōu)先從供應(yīng)商庫中選取供應(yīng)商，確保具有可追溯性；
d. 采購時原則上選用生產(chǎn)制造企業(yè)，但供應(yīng)商采用的銷售模式屬于完全授權(quán)代理模式，沒有其他銷售模式存在的特殊情況除外。
5.3.6.2 供應(yīng)商選用流程
a. 需求單位、采購主責部門結(jié)合實際情況，從供應(yīng)商庫中擇優(yōu)選取擬邀請供應(yīng)商；
b. 采購主責部門進行確認；
c. 在庫供應(yīng)商不能滿足需要時，可推薦潛在供應(yīng)商，由采購主責部門審核供應(yīng)商資質(zhì)資料，合格的可參與當次采購活動。
5.3.7 在庫供應(yīng)商的基本權(quán)利和義務(wù)
5.3.7.1 在參與采購過程中遭遇不公正待遇，或受到不公正評價后，有權(quán)向招標辦提出質(zhì)疑或投訴；
5.3.7.2 有權(quán)向監(jiān)督部門舉報公司范圍內(nèi)采購過程中存在的營私舞弊行為；
5.3.7.3 接受公司相關(guān)部門和人員對產(chǎn)品質(zhì)量、價格、服務(wù)等方面的咨詢；
5.3.7.4 以誠信的原則參與公司采購活動；
5.3.7.5 業(yè)務(wù)合作中不串通其他供應(yīng)商哄抬價格，牟取利益；
5.3.7.6 按規(guī)定與采購單位簽訂合同，履行合同承諾；
5.3.7.7 嚴格執(zhí)行合同條款，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平；
5.3.7.8 及時向采購主責部門通報企業(yè)重大變更情況，如企業(yè)重組、更名、遷址等。
5.3.8 供應(yīng)商評價
5.3.8.1 評價程序
對供應(yīng)商的評價采取日常評價與月度、年度評價相結(jié)合的方式。
a. 需求部門、采購主責部門根據(jù)供應(yīng)商參與采購活動和履約情況，按照評價內(nèi)容（附件6）進行日常評價；
b. 需求部門、采購主責部門根據(jù)對供應(yīng)商的日常評價情況，于每月5日前將《供應(yīng)商月度評價匯總表》（附件7）報招標辦；
c. 采購主責部門根據(jù)供應(yīng)商履約情況，按相應(yīng)合同條款執(zhí)行；
d. 每年年終，招標辦組織需求部門、采購主責部門、價委會等相關(guān)部門對供應(yīng)商進行年度評價；
e. 招標辦根據(jù)月度年度評價結(jié)果，隨時按照5.3.8.2的規(guī)定做出相應(yīng)處理。
5.3.8.2 評價結(jié)果處理
a. 評價結(jié)果出現(xiàn)附件6評價內(nèi)容中1至3中任意一條，在供應(yīng)商分級評價中減5分，且一年之內(nèi)，不再邀請該供應(yīng)商參與公司采購活動；
b. 評價結(jié)果出現(xiàn)附件6評價內(nèi)容中4至7中任意一條，在供應(yīng)商分級評價中減10分，且三年之內(nèi)，不再邀請該供應(yīng)商參與公司采購活動；
c. 評價結(jié)果出現(xiàn)附件6評價內(nèi)容中8至17中任意一條，在供應(yīng)商分級評價中直接降為D級供應(yīng)商，且不再邀請該供應(yīng)商參與公司采購活動；
d. 評價結(jié)果出現(xiàn)附件6評價內(nèi)容中18至20中任意一條，在供應(yīng)商分級評價中加5分；
e. 評價結(jié)果出現(xiàn)附件6評價內(nèi)容以外情況，由招標辦視情況進行處理。
6、考核
6.1 對于容忍、縱容供應(yīng)商不良行為，或知曉后而未及時反饋，無論是否給公司造成經(jīng)濟損失或不良影響的單位或個人，均按照公司相關(guān)規(guī)定嚴肅處理；
6.2 發(fā)現(xiàn)在供應(yīng)商入庫、選用、審核、評價等環(huán)節(jié)中，存在玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要等行為，視情節(jié)對相關(guān)單位或個人給予相應(yīng)處罰，構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
7、附則
7.1 本辦法由運營改善部起草并負責解釋。
7.2 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行,原《供應(yīng)商禁入管理規(guī)定》同時廢止。
7.3 合金料、冶金輔料、耐火材料等工藝消耗性原材料的供應(yīng)商選用暫執(zhí)行《原材料管理辦法》中的相關(guān)條例。
8、產(chǎn)生的記錄
8.1 供應(yīng)商新增申請表
8.2 關(guān)于（供應(yīng)商名稱）的考察報告
8.3 供應(yīng)商變更申請表
8.4 供應(yīng)商擴充視圖申請表
8.5 供應(yīng)商評價匯總表
