第22號

《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》已于2019年12月16日經國家市場監(jiān)督管理總局2019年第17次局務會議審議通過，現予公布，自2020年4月1日起施行。

局長 肖亞慶          

2019年12月31日        

市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定

（2019年12月31日國家市場監(jiān)督管理總局令第22號公布）

第一條  為了督促市場監(jiān)督管理部門依法履行職責，規(guī)范行政執(zhí)法行為，保護自然人、法人和其他組織的合法權益，根據有關法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條  本規(guī)定所稱執(zhí)法監(jiān)督，是指上級市場監(jiān)督管理部門對下級市場監(jiān)督管理部門，各級市場監(jiān)督管理部門對本部門所屬機構、派出機構和執(zhí)法人員的行政執(zhí)法及其相關行為進行的檢查、審核、評議、糾正等活動。

市場監(jiān)督管理部門開展執(zhí)法監(jiān)督，適用本規(guī)定；法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三條  執(zhí)法監(jiān)督應當堅持監(jiān)督執(zhí)法與促進執(zhí)法相結合、糾正錯誤與改進工作相結合的原則，保證法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實施。

第四條  各級市場監(jiān)督管理部門應當加強對執(zhí)法監(jiān)督工作的領導，建立健全執(zhí)法監(jiān)督工作機制，統(tǒng)籌解決執(zhí)法監(jiān)督工作中的重大問題。

第五條  各級市場監(jiān)督管理部門內設的各業(yè)務機構根據職責分工和相關規(guī)定，負責實施本業(yè)務領域的執(zhí)法監(jiān)督工作。

各級市場監(jiān)督管理部門法制機構在本級市場監(jiān)督管理部門領導下，具體負責組織、協(xié)調、指導和實施執(zhí)法監(jiān)督工作。

第六條  執(zhí)法監(jiān)督主要包括下列內容：

（一）依法履行市場監(jiān)督管理執(zhí)法職責情況；

（二）行政規(guī)范性文件的合法性；

（三）公平競爭審查情況；

（四）行政處罰、行政許可、行政強制等具體行政行為的合法性和適當性；

（五）行政處罰裁量基準制度實施情況；

（六）行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核制度實施情況；

（七）行政復議、行政訴訟、行政執(zhí)法與刑事司法銜接等制度落實情況；

（八）行政執(zhí)法責任制的落實情況；

（九）其他需要監(jiān)督的內容。

第七條  執(zhí)法監(jiān)督主要采取下列方式：

（一）行政規(guī)范性文件合法性審核；

（二）公平競爭審查；

（三）行政處罰案件審核、聽證；

（四）重大執(zhí)法決定法制審核；

（五）行政復議；

（六）專項執(zhí)法檢查；

（七）執(zhí)法評議考核；

（八）執(zhí)法案卷評查；

（九）法治建設評價；

（十）依法可以采取的其他監(jiān)督方式。

第八條  本規(guī)定第七條第（一）項至第（五）項所規(guī)定的執(zhí)法監(jiān)督方式，依照法律、法規(guī)、規(guī)章和有關規(guī)定執(zhí)行。

本規(guī)定第七條第（六）項至第（八）項所規(guī)定的執(zhí)法監(jiān)督方式，由市場監(jiān)督管理部門內設的各業(yè)務機構和法制機構單獨或者共同實施。

本規(guī)定第七條第（九）項所規(guī)定的執(zhí)法監(jiān)督方式，由市場監(jiān)督管理部門法制機構實施。

第九條  市場監(jiān)督管理部門主要針對下列事項開展專項執(zhí)法檢查：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章、行政規(guī)范性文件的執(zhí)行情況；

（二）重要執(zhí)法制度的實施情況；

（三）行政執(zhí)法中具有普遍性的熱點、難點、重點問題；

（四）上級機關和有關部門交辦、轉辦、移送的執(zhí)法事項；

（五）社會公眾反映強烈的執(zhí)法事項；

（六）其他需要開展專項執(zhí)法檢查的事項。

市場監(jiān)督管理部門應當加強對專項執(zhí)法檢查的統(tǒng)籌安排，統(tǒng)一制定專項執(zhí)法檢查計劃，合理確定專項執(zhí)法檢查事項。

第十條  市場監(jiān)督管理部門主要針對下列事項開展執(zhí)法評議考核：

（一）執(zhí)法主體是否合法；

（二）執(zhí)法行為是否規(guī)范；

（三）執(zhí)法制度是否健全；

（四）執(zhí)法效果是否良好；

（五）其他需要評議的事項。

市場監(jiān)督管理部門開展執(zhí)法評議考核，應當確定執(zhí)法評議考核的范圍和重點，加強評議考核結果運用，落實評議考核獎懲措施。

第十一條  市場監(jiān)督管理部門主要針對下列事項開展行政處罰案卷評查：

（一）實施行政處罰的主體是否合法；

（二）認定的事實是否清楚，證據是否確鑿；

（三）適用法律依據是否準確；

（四）程序是否合法；  

（五）自由裁量權運用是否適當；

（六）涉嫌犯罪的案件是否移送司法機關；

（七）案卷的制作、管理是否規(guī)范；

（八）需要評查的其他事項。

市場監(jiān)督管理部門主要針對下列事項開展行政許可案卷評查：

（一）實施行政許可的主體是否合法；

（二）行政許可項目是否有法律、法規(guī)、規(guī)章依據；

（三）申請材料是否齊全、是否符合法定形式；

（四）實質審查是否符合法定要求；

（五）適用法律依據是否準確；

（六）程序是否合法；

（七）案卷的制作、管理是否規(guī)范；

（八）需要評查的其他事項。

市場監(jiān)督管理部門對其他行政執(zhí)法案卷的評查事項，參照前款規(guī)定執(zhí)行。

第十二條  市場監(jiān)督管理部門應當根據法治政府建設的部署和要求，對本級和下級市場監(jiān)督管理部門法治建設情況進行評價。

法治市場監(jiān)督管理建設評價辦法、指標體系和評分標準由國家市場監(jiān)督管理總局另行制定。

第十三條  市場監(jiān)督管理部門在開展執(zhí)法監(jiān)督時，可以采取下列措施：

（一）查閱、復制、調取行政執(zhí)法案卷和其他有關材料；

（二）詢問行政執(zhí)法人員、行政相對人和其他相關人員；

（三）召開座談會、論證會，開展問卷調查，組織第三方評估；

（四）現場檢查、網上檢查、查看執(zhí)法業(yè)務管理系統(tǒng)；  

（五）走訪、回訪、暗訪；  

（六）依法可以采取的其他措施。

第十四條  下級市場監(jiān)督管理部門應當及時向上級市場監(jiān)督管理部門報送開展執(zhí)法監(jiān)督工作的情況及相關數據。

上級市場監(jiān)督管理部門可以根據工作需要，要求下級市場監(jiān)督管理部門報送開展執(zhí)法監(jiān)督工作的情況及相關數據。

各級市場監(jiān)督管理部門應當加強執(zhí)法監(jiān)督的信息化建設，實現執(zhí)法監(jiān)督信息的互通和共享。

第十五條  市場監(jiān)督管理部門應當對開展執(zhí)法監(jiān)督的情況及時進行匯總、分析。相關執(zhí)法監(jiān)督情況經本級市場監(jiān)督管理部門負責人批準后，可以在適當范圍內通報。

第十六條  上級市場監(jiān)督管理部門在執(zhí)法監(jiān)督工作中發(fā)現下級市場監(jiān)督管理部門在履行法定執(zhí)法職責中存在突出問題的，經本級市場監(jiān)督管理部門負責人批準，可以約談下級市場監(jiān)督管理部門負責人。

第十七條  市場監(jiān)督管理部門發(fā)現本部門所屬機構、派出機構和執(zhí)法人員存在不履行、違法履行或者不當履行法定職責情形的，應當及時予以糾正。    

第十八條  上級市場監(jiān)督管理部門發(fā)現下級市場監(jiān)督管理部門及其執(zhí)法人員可能存在不履行、違法履行或者不當履行法定職責情形的，經本級市場監(jiān)督管理部門負責人批準，可以發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書，要求提供相關材料或者情況說明。

下級市場監(jiān)督管理部門收到執(zhí)法監(jiān)督通知書后，應當于十個工作日內提供相關材料或者情況說明。

第十九條  上級市場監(jiān)督管理部門發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書后，經過調查核實，認為下級市場監(jiān)督管理部門及其執(zhí)法人員存在不履行、違法履行或者不當履行法定職責情形的，經本級市場監(jiān)督管理部門負責人批準，可以發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督決定書，要求下級市場監(jiān)督管理部門限期糾正；必要時可以直接糾正。  

下級市場監(jiān)督管理部門應當在執(zhí)法監(jiān)督決定書規(guī)定的期限內糾正相關行為，并于糾正后十個工作日內向上級市場監(jiān)督管理部門報告糾正情況。

第二十條  下級市場監(jiān)督管理部門對執(zhí)法監(jiān)督決定有異議的，可以在五個工作日內申請復查，上級市場監(jiān)督管理部門應當自收到申請之日起十個工作日內予以復查并答復。

第二十一條  上級市場監(jiān)督管理部門發(fā)現下級市場監(jiān)督管理部門行政執(zhí)法工作中存在普遍性問題或者區(qū)域性風險，經本級市場監(jiān)督管理部門負責人批準，可以向下級市場監(jiān)督管理部門發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督意見書，提出完善制度或者改進工作的要求。  

下級市場監(jiān)督管理部門應當在規(guī)定期限內將有關情況報告上級市場監(jiān)督管理部門。

第二十二條  下級市場監(jiān)督管理部門不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督通知書、決定書或者意見書的，上級市場監(jiān)督管理部門可以責令改正、通報批評，并可以建議有權機關對負有責任的主管人員和相關責任人員予以批評教育、調離執(zhí)法崗位或者處分。

第二十三條  市場監(jiān)督管理部門在執(zhí)法監(jiān)督中，發(fā)現存在不履行、違法履行或者不當履行法定職責情形需要追責問責的，應當根據有關規(guī)定處理。

第二十四條  市場監(jiān)督管理部門應當建立執(zhí)法容錯機制，明確履職標準，完善盡職免責辦法。

第二十五條  藥品監(jiān)督管理部門和知識產權行政部門實施執(zhí)法監(jiān)督，適用本規(guī)定。

第二十六條  本規(guī)定自2020年4月1日起施行。2004年1月18日原國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第59號公布的《質量監(jiān)督檢驗檢疫行政執(zhí)法監(jiān)督與行政執(zhí)法過錯責任追究辦法》和2015年9月15日原國家工商行政管理總局令第78號公布的《工商行政管理機關執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》同時廢止。