廉榮常 呂紅英 王昭禎 馮冠

一、引言

 目前， “采信”在我國已經成為當下行政管理機制改革中的重要抓手。近年來，包括檢驗檢疫系統(tǒng)在內的國家行政主管部門在此領域都進行了諸多有益的探索，取得了一些可借鑒的經驗成果。本文著重在出口食品企業(yè)備案采信第三方工作方面進行深入性地闡述研究，以期能在推進監(jiān)管模式轉變、深化行政管理體制改革、建設中國特色質檢體系，進而實現中央政府及總局建設服務型政府的目標有所裨益。

二、推進第三方采信工作的客觀條件

1、質量提升與質檢認證工作創(chuàng)新的需要

認證認可與檢驗檢測、計量、標準化一起，是世界公認的國家質量基礎，四者之間構成了科學嚴謹的技術鏈條。由此可見，隨著質檢改革的深入以及認證認可的發(fā)展，出口食品企業(yè)備案采信工作將大有可為，這種以對出口食品企業(yè)分類、認證機構分級為兩大基礎,根據風險等級實施不同的采信方式,是融合了備案管理和認證監(jiān)管于一體的工作模式創(chuàng)新。

2、轉變政府職能、深化行政管理體制改革的需要

當前，深化行政管理體制改革的核心在于，轉變職能、理順關系、優(yōu)化結構、提高效能，形成權責一致、分工合理、決策科學、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力的行政管理體制。第三方采信工作正是通過引入社會力量有效參與市場監(jiān)督管理，從而健全政府職責體系，完善公共服務體系，強化社會管理和公共服務，達到規(guī)范行政行為和行政審批，減少政府對微觀經濟運行干預的目的。

3、穩(wěn)定外貿發(fā)展的需要

當前外貿形勢復雜嚴峻，國務院為支持外貿穩(wěn)定增長，出臺了許多政策措施，對進一步改善外貿環(huán)境提出了具體要求。在進出口食品備案中大力推進采信第三方認證結果的實施，也是達到進一步規(guī)范進出口經營秩序，提高貿易便利化水平的一種有益探索。同時對增強我國進出口企業(yè)的競爭力也有積極作用。

三、國外第三方采信工作進展

從國際上看，充分發(fā)揮社會力量承擔政府部門的技術性工作，已是國際通行做法，在發(fā)達國家已經得到廣泛的采用。認證結果被消費者、政府監(jiān)管所采用已經成為發(fā)展趨勢。

歐盟于2009年生效的《產品上市認可和市場監(jiān)督要求法規(guī)》，將認可明確為公權活動；美國2011年實施的《食品安全現代化法》，允許FDA承認認可機構認可的第三方進行認證的符合美國食品安全標準的外國食品設施，并允許使用第三方認證參與自愿合格進口計劃或用以符合FDA制定的進口認證要求。

四、我國出口食品企業(yè)備案采信第三方應用實踐

2011年，國家質檢總局頒布的142號令《出口食品生產企業(yè)備案管理規(guī)定》及相關配套文件對出口食品企業(yè)備案和監(jiān)管工作提出了新的要求：“對出口食品生產企業(yè)實施現場檢查,經直屬檢驗檢疫機構確認, 有效的第三方認證等符合性評定結果可以被采用”。這為我國進一步在進出口食品監(jiān)管領域推進第三方采信工作指明了發(fā)展方向。

1、構建新的“放”、“管”、“治”格局

在此思路的指引下，2011年以來，國家認監(jiān)委充分發(fā)揮熟悉備案注冊監(jiān)管和認證認可工作的優(yōu)勢，力促出口食品企業(yè)備案監(jiān)管模式轉型改革出現“放”、“管”、“治”相結合的新局面。

“放”，即是：弱化備案事前審批，逐步推進先備案后監(jiān)管，在備案辦理的技術評價和后續(xù)監(jiān)管環(huán)節(jié)采信企業(yè)自我檢查聲明和第三方HACCP認證技術證明，通過文件審核給予企業(yè)備案，促進企業(yè)進一步履行質量安全主體責任，充分發(fā)揮HACCP認證等市場化的質量安全保障機制的作用。

“管”，即是：重新設計和調整HACCP認證制度，著眼于提高HACCP認證有效性，滿足備案采信要求。引導檢驗檢疫機構加強對備案后出口食品企業(yè)和相關社會第三方認證活動的監(jiān)管，重點提升檢驗檢疫監(jiān)管人員HACCP檢查和對認證活動進行確認和見證審核的能力，根據風險分析，實施對備案出口食品企業(yè)直接管和間接管相結合，實現出口食品企業(yè)備案和認證監(jiān)管的聯(lián)合、整合和融合。

“治”，即是：探索形成出口食品企業(yè)備案和認證多元共治機制。以備案采信HACCP認證結果為牽引，實現不同檢驗檢疫機構間認證監(jiān)管信息的及時交流；實現認監(jiān)委、認可中心、認證認可協(xié)會等相關管理部門的監(jiān)管信息及時交流和處理聯(lián)動，讓認證活動一處違規(guī)，處處被動；實現幫助出口食品企業(yè)“用腳投票”，主動選擇規(guī)范優(yōu)質的認證機構為其提供服務，促進 “優(yōu)勝劣汰”。

2、制定新的采信基本原則

2011年，國家認監(jiān)委在北京、山東、河北等8個直屬檢驗檢疫局開展了第三方采信試點工作，確定采信的HACCP認證應與由檢驗檢疫機構實施的評審在審核依據、審核人員能力、審核過程和審核結果 “四等效”的原則，規(guī)避因備案監(jiān)管方式轉變可能帶來的出口食品安全風險，為第三方采信工作的開展制定了原則依據。

3、搭建新的認證機構基礎

2012年，修訂和發(fā)布了新的《HACCP體系認證實施規(guī)則》并加大宣貫力度。要求認證機構在對出口食品企業(yè)進行審核時，應充分識別和涵蓋出口食品企業(yè)安全衛(wèi)生要求和相關進口國的衛(wèi)生要求，避免出現獲得認證企業(yè)不符合相關技術法規(guī)的情況，

2013年以來，按照新的認證實施規(guī)則批準了23家HACCP認證機構注冊，為更廣泛地推進第三方采信工作做好了認證機構的工作基礎。

五、對采信第三方應用實踐的深入思考

在行政監(jiān)管中合理采信第三方認證機構的審核結果, 有助于轉變政府職能, 提高監(jiān)管執(zhí)法的整體效能;也為整合、融合社會資源管理企業(yè)的質量提供了嶄新的視角。

1、職能轉變

政府監(jiān)管的成本和效益之間要取得平衡，就必須建立一套適度的、高效的監(jiān)管體系，即花費巨額成本進行市場后監(jiān)督抽查，不如利用經過認可的、獨立公正的第三方合格評定制度來構建更加高效的監(jiān)管方式，即通過購買有序的市場化的服務，將有限的行政資源用到“刀刃”上。

2、監(jiān)管提效

通過采信過程可以輔助政府部門進行監(jiān)管, 充分發(fā)揮認證在服務政府監(jiān)管、促進經濟社會發(fā)展中的作用, 提高備案及日常監(jiān)管效率; 行政監(jiān)管采信認證結果, 可以促使第三方的認證審核考慮監(jiān)管要求和有效的法律法規(guī)要求, 并協(xié)助企業(yè)滿足法律法規(guī)和進口國的要求, 也有利于企業(yè)對監(jiān)管要求和法律法規(guī)要求迅速做出反應, 節(jié)約監(jiān)管時間。

3、企業(yè)減負

可以幫助企業(yè)降低監(jiān)管成本、節(jié)約監(jiān)管時間,從而減少重復檢查, 節(jié)約企業(yè)迎檢時間; 借助第三方認證機構的公正地位, 以及全球范圍內對第三方認證的認可,有利于企業(yè)增強建立管理體系的自愿性, 提高管理體系實施的有效性,幫助企業(yè)打破國際貿易中的技術壁壘, 在國際市場競爭中取得優(yōu)先權, 從而也提高企業(yè)自覺接受行政監(jiān)管的積極性。

4、二位一體監(jiān)督新格局

在行政監(jiān)管中采信第三方的認證結果, 有利于促進行政監(jiān)管和第三方認證工作的整合和融合,使認證工作為行政監(jiān)管職能的有效履行提供了技術支持和服務, 同時利用第三方認證協(xié)助政府監(jiān)管市場, 有利于利用市場機制實現產業(yè)結構的調整, 幫助企業(yè)提高創(chuàng)新能力和管理水平。

5、國際互認做推動力

就認證認可工作而言，通過采信第三方，可以促進我國認證認可制度在國際上得到更為廣泛的承認和接受, 通過堅持政府主導、機構實施的合作交流方式, 可以加強國際互認, 推動認證認可國際化水平的提高。

六、結束語

潮平兩岸闊,風正一帆懸。在推進出口食品企業(yè)備案第三方的應用實踐中，取得了監(jiān)管聯(lián)動、創(chuàng)新檢查模式、規(guī)范過程管理等諸多可以復制借鑒的豐富經驗。究其核心，在于從推行采信第三方認證機制工作中，探索了一條融合備案管理和認證監(jiān)管于一體的采信工作新模式，促進了諸多“轉變”，并由這些“轉變”折射出了一種新的監(jiān)管趨勢：以檢驗為主向以監(jiān)管為主基本職能的轉變，讓企業(yè)行政監(jiān)管向企業(yè)誠信監(jiān)管服務轉變；從微觀檢驗向宏觀管理轉變；從事前檢驗向事后追責轉變；從行政監(jiān)管向誠信監(jiān)管轉變；改變重檢輕管、以檢代管的工作方式，切實強化質量宏觀管理職能。正是這種轉變，提高了監(jiān)督管理的針對性和有效性，突出了監(jiān)管的本質職能，實現了監(jiān)管模式的核心轉變，符合了建設中國特色質檢體系、推進建設服務型政府的總要求。

附件：

4.《出口食品生產企業(yè)備案監(jiān)督管理工作指導意見的通知》（國認注[2014]8號，簡稱《通知》）

5. 認證監(jiān)管控制程序(2015修訂稿)

6. 新疆出口食品生產企業(yè)備案監(jiān)督管理工作實施方案