（2）風(fēng)險矩陣的評價原則

3.2.8 建立每個關(guān)鍵控制點的關(guān)鍵限值
     每個關(guān)鍵控制點會有一項或多項控制措施確保預(yù)防、消除已確定的顯著危害或?qū)⑵錅p至可接受的水平。每一項控制措施要有一或多個相應(yīng)的關(guān)鍵限值。
3.2.9 建立起對每個關(guān)鍵控制點進行監(jiān)測的系統(tǒng)
   生產(chǎn)過程中由操作人員按照關(guān)鍵控制點要求對關(guān)鍵控制點進行控制，車間基層管理者及質(zhì)量監(jiān)督部門對該工作的執(zhí)行情況進行驗證，并將驗證結(jié)果在記錄表中體現(xiàn)，具體見附件：滅菌乳危害分析。

3.2.10   建立糾偏措施
     在HACCP計劃中，對每一個關(guān)鍵控制點都應(yīng)預(yù)先建立相應(yīng)的糾偏措施，以便在出現(xiàn)偏離時實施。糾偏措施應(yīng)包括：（1）確定并糾正引起偏離的原因；（2）確定偏離期所涉及產(chǎn)品的處理方法例如進行隔離和保存并做安全評估、退回原料、重新加工、銷毀產(chǎn)品等；（3）記錄糾偏行動，包括產(chǎn)品確認（如產(chǎn)品處理，留置產(chǎn)品的數(shù)量）、偏離的描述、采取的糾偏行動包括對受影響產(chǎn)品的最終處理結(jié)果，具體件附件：滅菌乳OPRP及HACCP計劃。

 3.2.11 建立驗證程序
    通過驗證、審查、檢驗（包括隨機抽樣化驗），可確定HACCP是否正確運行。驗證程序包括對CCP的驗證和對HACCP體系的驗證。
     CCP的驗證活動如下：
      校準(zhǔn)：CCP驗證活動包括監(jiān)控設(shè)備的校準(zhǔn)，以確保采取的測量方法的準(zhǔn)確度。

校準(zhǔn)記錄的復(fù)查：復(fù)查設(shè)備的校準(zhǔn)記錄設(shè)計檢查日期和校準(zhǔn)方法，以及實驗結(jié)果。 應(yīng)該保存校準(zhǔn)的記錄并加以復(fù)查。
     針對性的采樣檢測。
    CCP記錄的復(fù)查。
    HACCP體系的驗證

驗證的頻率：驗證的頻率應(yīng)足以確認HACCP體系在有效運行，每年至少進行一次或在系統(tǒng)發(fā)生故障時、產(chǎn)品原材料或加工過程發(fā)生顯著改變時或發(fā)現(xiàn)了新的危害時進行。
      體系的驗證活動：檢查產(chǎn)品說明和生產(chǎn)流程圖的準(zhǔn)確性；檢查CCP是否按HACCP的要求被監(jiān)控；監(jiān)控活動是否在HACCP計劃中規(guī)定的場所執(zhí)行；監(jiān)控活動是否按照HACCP計劃中規(guī)定的頻率執(zhí)行；當(dāng)監(jiān)控表明發(fā)生了偏離關(guān)鍵限制的情況時，是否執(zhí)行了糾偏行動；設(shè)備是否按照HACCP計劃中規(guī)定的頻率進行了校準(zhǔn)；工藝過程是否在既定的關(guān)鍵限值內(nèi)操作；檢查記錄是否準(zhǔn)確和是否按照要求的時間來完成等等。

危害分析小結(jié)：包括書面的危害分析工作單和用于進行危害分析和建立關(guān)鍵限值的任何信息的記錄。

 HACCP計劃：包括HACCP工作小組名單及相關(guān)的責(zé)任、產(chǎn)品描述、經(jīng)確認的生產(chǎn)工藝流程和HACCP小結(jié)。HACCP小結(jié)應(yīng)包括產(chǎn)品名稱、CCP所處的步驟和危害的名稱、關(guān)鍵限值、監(jiān)控措施、糾偏措施、驗證程序和保持記錄的程序。 HACCP計劃實施過程中發(fā)生的所有記錄。其他支持性文件例如驗證記錄，包括HACCP計劃的修訂等。

4.1食品生產(chǎn)企業(yè)危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）管理體系認證管理規(guī)定;

4.2 GB25190

4.3 ISO22000

附件：滅菌乳危害分析及滅菌乳OPRP及HACCP計劃。