丹東出入境檢驗檢疫局 王麗萍

摘 要：探討采信工作機制和制度，保證采信效果。發(fā)揮第三方認(rèn)證機構(gòu)等社會力量抓質(zhì)量，統(tǒng)籌做好備案管理和認(rèn)證監(jiān)管的整合與聯(lián)動工作，達(dá)到資源整合、統(tǒng)籌兼顧、提質(zhì)增效的工作目標(biāo)，促進認(rèn)證機構(gòu)遵法守規(guī)，強化企業(yè)主體責(zé)任，進一步提高出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管和HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管工作效能，在減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)簡化備案程序同時，切實保證出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案有效性。

關(guān)鍵詞：出口食品備案 HACCP認(rèn)證 采信機制制度

    2012年全國認(rèn)證認(rèn)可工作會議提出，加快認(rèn)證認(rèn)可制度創(chuàng)新，積極探索注冊備案采信第三方認(rèn)證結(jié)果的工作模式，進一步促進落實企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任，發(fā)揮第三方認(rèn)證機構(gòu)等社會力量抓質(zhì)量，整合對出口食品企業(yè)注冊備案和食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證的監(jiān)督管理工作，提高監(jiān)管效能。這是當(dāng)前我國政治經(jīng)濟形勢的需要，也符合當(dāng)前發(fā)展進程。

按照國家認(rèn)監(jiān)委2012年重點工作安排和《出口食品企業(yè)備案采信第三方認(rèn)證試點工作指導(dǎo)意見》（國認(rèn)注[2012]20號），多地直屬檢驗檢疫局開展了試點工作，采信運作規(guī)范且與出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案評審等效的第三方認(rèn)證作為出口食品企業(yè)備案評審的技術(shù)證明。2013年，國家認(rèn)監(jiān)委在組織總結(jié)和研討前期試點工作基礎(chǔ)上，又下達(dá)了《國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于落實好相關(guān)工作進一步提高HACCP體系認(rèn)證有效性的通知》（國認(rèn)注〔2013〕57號）文件，要求按照國務(wù)院轉(zhuǎn)變政府職能的有關(guān)精神，培育和發(fā)揮社會第三方認(rèn)證等技術(shù)評價機構(gòu)的作用，優(yōu)化和完善HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管機制，落實好備案采信工作。

要落實國家認(rèn)監(jiān)委有關(guān)文件精神，做好注冊備案采信工作，必須建立有效的機制和制度，才能切實保證出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案有效性。

一、 建立采信工作機制和制度的目的意義

目前， “采信”在我國已經(jīng)成為當(dāng)下行政管理機制改革中的重要抓手。近年來，包括檢驗檢疫系統(tǒng)在內(nèi)的國家行政主管部門在此領(lǐng)域都進行了諸多有益的探索，取得了一些可借鑒的經(jīng)驗成果。從國際上看，充分發(fā)揮社會力量承擔(dān)政府部門的技術(shù)性工作，已是國際通行做法，在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)得到廣泛的采用。認(rèn)證結(jié)果被消費者、政府監(jiān)管所采用已經(jīng)成為發(fā)展趨勢。但我國目前認(rèn)證機構(gòu)多認(rèn)證質(zhì)量參差不齊，生產(chǎn)企業(yè)管理水平和產(chǎn)品風(fēng)險情況不同，要求采信需要有一個規(guī)范的機制和制度來保證。建立采信工作機制和制度，才能提高出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管和HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管工作效能，在減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)簡化備案程序同時，切實保證備案有效性。

二、采信工作機制和制度

（一）采信工作依據(jù)
   1、 國家質(zhì)檢總局第142號令《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》第十條規(guī)定：經(jīng)直屬檢驗檢疫機構(gòu)確認(rèn)，有效的第三方認(rèn)證等符合性評定結(jié)果可以被采用。這為開展采信工作奠定了法律基礎(chǔ)。
  2、 國家認(rèn)監(jiān)委文件《出口食品企業(yè)備案采信第三方認(rèn)證試點工作指導(dǎo)意見》，確立了認(rèn)證評審應(yīng)與備案評審要求等效的采信原則，確定了認(rèn)證結(jié)果作為企業(yè)備案評審技術(shù)證明的采信方式，明確了報告-評估-采信-監(jiān)督的采信過程。
  3、 國家認(rèn)監(jiān)委文件《關(guān)于落實好相關(guān)工作進一步提高HACCP體系認(rèn)證有效性的通知》，強調(diào)了檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)探索整合出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案和食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)管資源，食品生產(chǎn)企業(yè)獲得的認(rèn)證結(jié)果經(jīng)確認(rèn)符合要求的，可被采信作為企業(yè)符合出口備案要求的技術(shù)證明， 
 （二）管理機制和制度

檢驗檢疫機構(gòu)各部門分工負(fù)責(zé)完成好采信工作。

1、認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)認(rèn)證部門建立統(tǒng)一的工作機制和管理制度

2、直屬局認(rèn)證監(jiān)管處按照認(rèn)監(jiān)委的采信工作機制和管理制度要求統(tǒng)一管理全局轄區(qū)出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP體系認(rèn)證和認(rèn)證監(jiān)管工作，達(dá)到資源整合、統(tǒng)籌兼顧、提質(zhì)增效的工作目標(biāo)，促進認(rèn)證機構(gòu)遵法守規(guī)，強化企業(yè)主體責(zé)任，進一步提高HACCP體系認(rèn)證有效性。

3、各分支檢驗檢疫機構(gòu)負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)夭尚殴ぷ骱驼J(rèn)證監(jiān)管工作的具體實施。
    4、獲得HACCP體系認(rèn)證的企業(yè)申請注冊備案時，應(yīng)提供詳細(xì)的企業(yè)獲得HACCP體系認(rèn)證的情況，并應(yīng)積極配合檢驗檢疫機構(gòu)實施認(rèn)證行政監(jiān)管和情況調(diào)查。

5、檢驗檢疫機構(gòu)審核申請企業(yè)的HACCP體系認(rèn)證的內(nèi)容是否與出口備案要求的評審依據(jù)、評審過程、評審人員、評審結(jié)果具有等效性，確認(rèn)審核可以通過“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證信息系統(tǒng)”、“自愿性認(rèn)證活動執(zhí)法監(jiān)管信息系統(tǒng)”以及信息溝通平臺查詢，以及日常HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管工作檢查結(jié)果等信息。檢驗檢疫機構(gòu)根據(jù)認(rèn)證有關(guān)情況、企業(yè)狀況和產(chǎn)品類別及風(fēng)險程度判定是否采信HACCP體系認(rèn)證結(jié)果。

6、建立對HACCP體系認(rèn)證機構(gòu)評價評級管理制度，根據(jù)認(rèn)證機構(gòu)水平能力和認(rèn)證效果進行評定。不合格的認(rèn)證機構(gòu)所認(rèn)證的企業(yè)不能采信。

認(rèn)證機構(gòu)評級評價應(yīng)包括：

1）認(rèn)證機構(gòu)對出口食品生產(chǎn)企業(yè)實施認(rèn)證時，認(rèn)證依據(jù)應(yīng)包含國家認(rèn)監(jiān)委頒布的《出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求》（國家認(rèn)監(jiān)委2011年第23號公告）、相關(guān)衛(wèi)生注冊規(guī)范以及進口國（或地區(qū)）有關(guān)食品安全衛(wèi)生法規(guī)要求。

2）認(rèn)證機構(gòu)對出口食品生產(chǎn)企業(yè)實施認(rèn)證時，認(rèn)證過程應(yīng)符合《危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系認(rèn)證實施規(guī)則》（CNCA-N-008：2011）要求。

3）認(rèn)證機構(gòu)對出口食品生產(chǎn)企業(yè)實施認(rèn)證時，認(rèn)證人員應(yīng)取得中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會的HACCP審核員注冊資格并具備食品生產(chǎn)加工技術(shù)、工藝、儲存、運輸和檢驗檢疫方面的相關(guān)專業(yè)知識。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)適時申請見證、審核，檢驗檢疫機構(gòu)對認(rèn)證機構(gòu)評級、現(xiàn)場驗證。

7、對于實施采信的企業(yè)，將實施采信的出口食品生產(chǎn)企業(yè)列入食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證獲證企業(yè)監(jiān)督檢查計劃，按照《國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于改進出口食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP認(rèn)證監(jiān)管工作的通知》要求，對獲認(rèn)證企業(yè)及其認(rèn)證機構(gòu)實施HACCP體系認(rèn)證行政監(jiān)管，并作為當(dāng)年對出口食品備案企業(yè)的年度監(jiān)管。不合格的取消備案資格重新審核；對于不予實施采信的企業(yè)，按照142號《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》要求令對申請企業(yè)進行備案審核，對認(rèn)證機構(gòu)按HACCP認(rèn)證監(jiān)管工作要求進行問題處置。動態(tài)調(diào)整并定期公布實施采信和不予采信的企業(yè)及其認(rèn)證機構(gòu)名錄，以利信息公開與交流。

8、在現(xiàn)場驗證或年度審核時，發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，撤銷采信HACCP體系認(rèn)證：

1）認(rèn)證機構(gòu)不能公正、獨立和客觀地對實施采信企業(yè)開展認(rèn)證活動；

2)認(rèn)證機構(gòu)被發(fā)現(xiàn)有涉及實施采信企業(yè)的違法認(rèn)證行為；

3)認(rèn)證結(jié)果與企業(yè)的實際情況不符，存在虛假認(rèn)證；

4)企業(yè)不能持續(xù)保證HACCP體系有效運行；

5)認(rèn)證機構(gòu)、企業(yè)不接受檢驗檢疫機構(gòu)的監(jiān)督管理；

6)認(rèn)證行政監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題逾期未整改或整改后仍不符合要求；

7)企業(yè)注銷備案或撤銷備案，或?qū)τ诔蜂N采信的企業(yè)，補充實施現(xiàn)場檢查，符合備案要求的企業(yè)備案繼續(xù)有效。對于不符合備案要求的企業(yè)，按照暫停、注銷、撤銷《備案證明》的有關(guān)規(guī)定作出監(jiān)管處理，并按照《國家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于改進出口食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP認(rèn)證監(jiān)管工作的通知》要求進行問題處置。
    9、 根據(jù)檢驗檢疫機構(gòu)監(jiān)督管理情況、認(rèn)證機構(gòu)監(jiān)督審核情況、企業(yè)發(fā)生重大變更情況等，動態(tài)調(diào)整并及時更新實施采信企業(yè)名錄。
    10、適時總結(jié)采信實施、監(jiān)管聯(lián)動等工作經(jīng)驗，分析存在的問題，提出相關(guān)建議。組織采信工作的交流、學(xué)習(xí)和研討，不斷完善采信工作機制，持續(xù)推進HACCP體系認(rèn)證提質(zhì)增效。
    三、結(jié)束語
    政府在從事行政管理活動中積極采信有效的第三方認(rèn)證結(jié)果，是政府職能轉(zhuǎn)變以及實現(xiàn)政府管理重點從事前向事中和事后轉(zhuǎn)移的舉措之一。落實出口食品備案采信HACCP體系認(rèn)證工作，是檢驗檢疫部門順應(yīng)改革大勢、提高行政效能的具體實踐。建立并不斷完善采信工作機制和制度對切實保證注冊備案效果具體重要意義。

參考文獻
[1] 國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究所. 認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果采信與信息共享研究. 中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2010
[2] 龍彪，沃柏林，徐萍勇，嚴(yán)怡超. 出口食品備案采信HACCP和FSMS認(rèn)證影響因素研究. 食品安全導(dǎo)刊，2013，增刊：36-38
    

姓名：王麗萍

性別：女

工作單位：丹東出入境檢驗檢疫局

職務(wù)/職稱：主任科員

學(xué)位：農(nóng)學(xué)學(xué)士