杜曾榮 蘇州出入境檢驗(yàn)檢疫局

摘要：本文闡述了為了實(shí)現(xiàn)出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理提質(zhì)增效升級(jí)，推進(jìn)出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理和HACCP認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)工作，基層檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)面臨監(jiān)管理念需要轉(zhuǎn)變、監(jiān)管模式需要轉(zhuǎn)變、監(jiān)管能力有待提升、幫扶措施有待升級(jí)、認(rèn)證有效性有待提升等主要問(wèn)題。結(jié)合基層檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在監(jiān)管聯(lián)動(dòng)中的實(shí)踐工作，采取探索監(jiān)管聯(lián)動(dòng)改革創(chuàng)新，完善監(jiān)管聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，提升監(jiān)管聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)能力，強(qiáng)化備案企業(yè)主體責(zé)任，發(fā)揮社會(huì)共治積極作用等五項(xiàng)措施，對(duì)提高基層檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)實(shí)施備案和HACCP認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)有效性進(jìn)行了初步探索。

關(guān)鍵詞： 備案；認(rèn)證；監(jiān)管聯(lián)動(dòng)

為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，加快建設(shè)現(xiàn)代服務(wù)型政府，需要進(jìn)一步深化改革和轉(zhuǎn)變政府職能。出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案作為一項(xiàng)行政許可項(xiàng)目，也需要進(jìn)一步在簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)同時(shí)推進(jìn)全面深化改革。充分利用和發(fā)揮第三方認(rèn)證認(rèn)可力量協(xié)同治理機(jī)制，提升出口食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全管理水平，實(shí)現(xiàn)食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)管與備案管理監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)備案管理提質(zhì)增效升級(jí)，是出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理全面深化改革中的重要環(huán)節(jié)之一�；鶎訖z驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)有效實(shí)施備案管理和HACCP認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，是轉(zhuǎn)變政府職能、落實(shí)出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理改革的重要舉措之一。

備案管理和HACCP認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，包括在行政許可審批和審批后監(jiān)管兩個(gè)環(huán)節(jié)的聯(lián)動(dòng)，即在辦理出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案審批、后續(xù)監(jiān)管時(shí)可以采信HACCP認(rèn)證的有效結(jié)果作為申請(qǐng)企業(yè)符合備案要求的技術(shù)證明材料。在出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理中實(shí)施與HACCP認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，有利于落實(shí)備案企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任，發(fā)揮社會(huì)力量協(xié)同治理機(jī)制，提升檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的監(jiān)管效能，保障備案企業(yè)符合備案和HACCP認(rèn)證的雙重要求，最終保持和提高我國(guó)食品農(nóng)產(chǎn)品出口優(yōu)勢(shì)。

一、實(shí)施監(jiān)管聯(lián)動(dòng)面臨的主要問(wèn)題

為了順應(yīng)簡(jiǎn)政放權(quán)，服務(wù)食品農(nóng)產(chǎn)品出口的需要，很多直屬檢驗(yàn)檢疫局實(shí)現(xiàn)了備案審批、后續(xù)監(jiān)管的全面下放。備案全面下放可以發(fā)揮基層檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)貼近企業(yè)，便利企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，但是由于各基層檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)備案相關(guān)部門人員配置、能力水平等不一致，導(dǎo)致備案管理提質(zhì)增效升級(jí)也面臨一些困難。而實(shí)施備案認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，利用第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)等社會(huì)資源協(xié)助進(jìn)行備案管理，可以提升備案管理的監(jiān)管效能，從而有效的保障備案管理規(guī)范有序。目前，各基層檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在實(shí)施備案與認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)中也存在一些問(wèn)題，主要有：

1.監(jiān)管理念面臨轉(zhuǎn)變。出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案從注冊(cè)登記制度發(fā)展以來(lái)，已有30多年的歷史，各基層檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)已經(jīng)形成了規(guī)范有序，行之有效的出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理的制度。因此，有些基層檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)在備案管理中引入第三方認(rèn)證認(rèn)可力量協(xié)同進(jìn)行治理機(jī)制的積極性、信任度、參與度不高，依賴原有模式，未充分認(rèn)識(shí)到實(shí)施監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的重要性、緊迫性、創(chuàng)新性。

2.監(jiān)管模式面臨轉(zhuǎn)變。實(shí)施備案認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)以后，基層檢驗(yàn)檢疫部門從直接監(jiān)管備案企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)椴糠滞ㄟ^(guò)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)等社會(huì)資源來(lái)監(jiān)管備案企業(yè)。從嚴(yán)把出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案審批關(guān)，轉(zhuǎn)變對(duì)獲得備案證明和HACCP認(rèn)證的備案企業(yè)進(jìn)行事中事后的雙重監(jiān)管。

3.監(jiān)管能力面臨提升。檢驗(yàn)檢疫基層人員從單純的出口食品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管，轉(zhuǎn)變?yōu)榧纫獙?duì)食品安全衛(wèi)生控制體系、產(chǎn)品質(zhì)量管理的監(jiān)管，也要對(duì)食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證的有效性進(jìn)行監(jiān)管，監(jiān)管人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)技能等都需要進(jìn)一步提升。

4.幫扶措施面臨提升。檢驗(yàn)檢疫部門一直幫助國(guó)內(nèi)備案企業(yè)遵循國(guó)際先進(jìn)理念，提高食品安全管理，提升產(chǎn)品質(zhì)量。除了傳統(tǒng)的技術(shù)壁壘基礎(chǔ)上，發(fā)達(dá)國(guó)際已將食品農(nóng)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)放在綠色、有機(jī)、可持續(xù)發(fā)展之上，并有可能在這方面設(shè)立新的技術(shù)壁壘，而這又是基層檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)和備案企業(yè)都欠缺的地方。

 5.認(rèn)證有效性面臨提升。目前，我國(guó)認(rèn)證行業(yè)中機(jī)構(gòu)良莠不齊，部分食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證有效性不高，虛假認(rèn)證時(shí)有發(fā)生，認(rèn)證的公信力還需要進(jìn)一步的提高�；鶎訖z驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在實(shí)施備案管理與HACCP認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)中，更多的要注意提升HACCP認(rèn)證的有效性，加強(qiáng)監(jiān)管促使認(rèn)證符合要求，保障監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的有效性。

二、提高監(jiān)管聯(lián)動(dòng)有效性的措施

出口食品企業(yè)備案管理工作的有效實(shí)施，是關(guān)系到出口食品安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是保證我國(guó)出口食品安全，促進(jìn)我國(guó)出口食品行業(yè)的健康發(fā)展的重要工作。在出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理中實(shí)施監(jiān)管聯(lián)動(dòng)落實(shí)了轉(zhuǎn)變政府職能，推進(jìn)了簡(jiǎn)政放權(quán)，提高了備案管理的效能。基層檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)需在實(shí)踐探索中不斷提高備案管理和HACCP認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的有效性，主要措施有：

1.探索監(jiān)管聯(lián)動(dòng)改革創(chuàng)新。出口食品備案管理工作、食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)管工作都在基層檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍內(nèi)，基層檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)開(kāi)展出口食品備案管理工作已取得了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)開(kāi)展監(jiān)管也已有數(shù)年。將食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證特別是HACCP認(rèn)證與出口食品備案管理有機(jī)結(jié)合，需要結(jié)合各地的實(shí)際情況開(kāi)展各種形式的改革創(chuàng)新，例如，組織觀摩認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展認(rèn)證審核活動(dòng)，組織轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)集中檢查，組織跨區(qū)域的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)交流，綜合利用見(jiàn)證審核和驗(yàn)證審核兩種形式開(kāi)展監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，成立監(jiān)管聯(lián)動(dòng)技術(shù)專家組，探索合規(guī)性檢查與全面性檢查結(jié)合的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)等。深入總結(jié)現(xiàn)有備案與HACCP認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)上，研究企業(yè)自我評(píng)估、行業(yè)協(xié)會(huì)、地方政府、其他食品農(nóng)產(chǎn)品管理體系與備案管理的差異，探索部分采信和信用采信等形式深化監(jiān)管聯(lián)動(dòng)內(nèi)容和形式。

2.完善監(jiān)管聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制。建立備案主管部門為主體，業(yè)務(wù)管理部門和法制部門共同參與的備案認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)協(xié)作機(jī)制，建立以出口食品備案管理業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，以問(wèn)題為導(dǎo)向，以提高認(rèn)證和備案管理有效性為目標(biāo)的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制。備案主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的組織、實(shí)施、協(xié)調(diào)、處置、上報(bào)等牽頭工作，業(yè)務(wù)部門和法制部門除派員參加監(jiān)管聯(lián)動(dòng)工作外，業(yè)務(wù)部門還負(fù)責(zé)將備案企業(yè)的日常監(jiān)管信息、產(chǎn)品檢驗(yàn)信息等及時(shí)進(jìn)行通報(bào)，法制部門重點(diǎn)參與認(rèn)證機(jī)構(gòu)違法違規(guī)活動(dòng)的處置，特別是立案查處違法認(rèn)證活動(dòng)。利用現(xiàn)有認(rèn)證監(jiān)管區(qū)域協(xié)作機(jī)制，建立監(jiān)管聯(lián)動(dòng)區(qū)域協(xié)作工作機(jī)制，彌補(bǔ)單一基層檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)能力、人員等不足，從而增加食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)管特別是HACCP認(rèn)證監(jiān)管的力度和廣度。

3.提升監(jiān)管聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)能力。建立備案經(jīng)辦人員、衛(wèi)生注冊(cè)評(píng)審員、認(rèn)證行政執(zhí)法人員三支監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的主力隊(duì)伍，促進(jìn)三支監(jiān)管隊(duì)伍人員互相融合、互相協(xié)作、互相交流，鼓勵(lì)監(jiān)管人員綜合掌握備案管理要求、出口食品安全衛(wèi)生管理體系審核要求、食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證特別是HACCP認(rèn)證監(jiān)管要求。由于衛(wèi)生注冊(cè)評(píng)審員是當(dāng)前從事出口食品企業(yè)監(jiān)管的專業(yè)化隊(duì)伍，是擔(dān)任備案技術(shù)審核和后續(xù)監(jiān)管符合性評(píng)價(jià)的重要人員，其隊(duì)伍建設(shè)工作已成為出口食品企業(yè)注冊(cè)備案改革轉(zhuǎn)型成功的關(guān)鍵。因此，重點(diǎn)探索出口食品備案企業(yè)評(píng)審員培養(yǎng)模式，通過(guò)以老帶新開(kāi)展企業(yè)評(píng)審和“傳幫帶”等活動(dòng)，建設(shè)高素質(zhì)的衛(wèi)生注冊(cè)評(píng)審專家梯隊(duì)，進(jìn)一步提升評(píng)審員隊(duì)伍的綜合素能，特別是加強(qiáng)對(duì)食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證特別是HACCP認(rèn)證的監(jiān)管能力。

4.強(qiáng)化備案企業(yè)主體責(zé)任。通過(guò)備案和認(rèn)證兩手抓，加強(qiáng)出口食品備案企業(yè)政策引導(dǎo)，強(qiáng)化出口食品安全主體責(zé)任，促進(jìn)建立誠(chéng)信機(jī)制，建立和有效實(shí)施包括食品防護(hù)在內(nèi)的以危害分析和預(yù)防控制措施為核心的食品安全衛(wèi)生控制體系，提升自檢自控能力，使備案企業(yè)食品安全管理水平不斷提高。出口食品生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)審員隊(duì)伍是保障備案管理的重要力量，更是實(shí)施備案認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的依靠力量，因此要重點(diǎn)加強(qiáng)出口食品企業(yè)內(nèi)審員隊(duì)伍的建設(shè)，幫助和提升企業(yè)內(nèi)審員人員的食品安全衛(wèi)生保障能力和素質(zhì)，從而保障出口食品生產(chǎn)備案企業(yè)自身更好的符合備案管理和認(rèn)證兩方面的要求，提高備案和認(rèn)證的有效性，從根本上落實(shí)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的最終目標(biāo)。

5.發(fā)揮社會(huì)共治積極作用。監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的重點(diǎn)在于聯(lián)動(dòng)，除了目前開(kāi)展備案管理和HACCP認(rèn)證聯(lián)動(dòng)外，基層檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)還應(yīng)加強(qiáng)與地方政府、國(guó)內(nèi)食品監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等的溝通合作、資源共享、監(jiān)管互認(rèn)、聯(lián)合執(zhí)法等，充分利用消費(fèi)者、媒體監(jiān)督平臺(tái)，保障出口食品的安全，實(shí)現(xiàn)出口食品安全的社會(huì)共治。

綜上所述，盡管基層檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在實(shí)施備案和HACCP認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)上遇到諸多的困難，但是只要在思想上、行動(dòng)上落實(shí)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的要求，結(jié)合各地實(shí)際情況，開(kāi)展監(jiān)管聯(lián)動(dòng)的實(shí)踐探索，提高監(jiān)管聯(lián)動(dòng)有效性，就能夠?qū)崿F(xiàn)備案管理和認(rèn)證監(jiān)管的創(chuàng)新發(fā)展。

作者：杜曾榮，男，蘇州出入境檢驗(yàn)檢疫局，主任科員，碩士研究生，研究方向出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理