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隨著全球化經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，出口食品安全已成為國際貿(mào)易中最受關(guān)注和最為敏感的問題。食品衛(wèi)生安全已引起社會(huì)公眾的空前關(guān)注。確保食品安全衛(wèi)生質(zhì)量，預(yù)防和控制從食品生產(chǎn)原料采購、加工、包裝、儲(chǔ)運(yùn)、銷售等全過程可能存在的潛在危害、最大限度的降低風(fēng)險(xiǎn)，已成為現(xiàn)代食品行業(yè)所追求的核心管理目標(biāo)，也是各國政府致力于不斷加大對(duì)食品安全行政監(jiān)管力度的重要方向。ＨＡＣＣＰ（危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)）體系作為科學(xué)、簡(jiǎn)易和實(shí)用的食品生產(chǎn)行業(yè)的管理手段，已被食品生產(chǎn)企業(yè)廣為采用，也是當(dāng)前國際食品行業(yè)安全質(zhì)量管理的重要手段。
為提高出口食品生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理水平，確保出口食品安全衛(wèi)生質(zhì)量，國家質(zhì)檢總局早在2002年發(fā)布了《食品生產(chǎn)企業(yè)危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）管理體系認(rèn)證管理規(guī)定》、《出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生注冊(cè)登記管理規(guī)定》及其《衛(wèi)生注冊(cè)需評(píng)審HACCP體系的產(chǎn)品目錄》，對(duì)7類出口食品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施衛(wèi)生注冊(cè)HACCP體系官方驗(yàn)證，并在出口食品生產(chǎn)企業(yè)中積極推行建立HACCP體系和在食品生產(chǎn)企業(yè)中開展第三方HACCP體系認(rèn)證。經(jīng)過１０余年的不懈努力，第三方HACCP體系認(rèn)證在全國食品生產(chǎn)企業(yè)，特別是出口食品生產(chǎn)企業(yè)得到了積極穩(wěn)步推行。截止2013年12月我國獲得HACCP認(rèn)證證書的企業(yè)達(dá)到２４４張，國家認(rèn)監(jiān)委獲準(zhǔn)的開展HACCP認(rèn)證機(jī)構(gòu)達(dá)１８家。為規(guī)范HACCP認(rèn)證活動(dòng)，不斷提高HACCP認(rèn)證有效性，加強(qiáng)對(duì)HACCP認(rèn)證企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證活動(dòng)的監(jiān)管，國家認(rèn)監(jiān)委陸續(xù)發(fā)布了《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》、GB/T22003《食品安全管理體系 審核與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》等一系列相關(guān)法律法規(guī)。２００８年認(rèn)監(jiān)委統(tǒng)一部署，各地方認(rèn)證監(jiān)管部門在全國范圍內(nèi)開展出口食品農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)證行政執(zhí)法檢查。各地方認(rèn)證監(jiān)管部門按照認(rèn)監(jiān)委當(dāng)年度監(jiān)管要求，連續(xù)７年持續(xù)開展此項(xiàng)工作。檢查工作得到了不斷改進(jìn)，監(jiān)管重點(diǎn)不斷調(diào)整，檢查內(nèi)容不斷增加，監(jiān)管力度不斷加大。并通過通報(bào)上年度檢查結(jié)果和突出問題，督促認(rèn)證企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)整改，促進(jìn)了ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證有效性的提高。
隨著出口食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP體系認(rèn)證活動(dòng)的開展和認(rèn)證監(jiān)管工作的深入，我國出口食品衛(wèi)生安全質(zhì)量不斷得到了提升。但食品和出口食品質(zhì)量安全問題依然時(shí)有發(fā)生，ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證活動(dòng)中存在的問題也不斷被曝光，國內(nèi)市場(chǎng)銷售食品和出口食品衛(wèi)生安全及其ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證質(zhì)量令人擔(dān)憂。國家認(rèn)監(jiān)委依據(jù)“問題導(dǎo)向”的監(jiān)管原則，對(duì)HACCP體系認(rèn)證的監(jiān)管工作實(shí)施改進(jìn)。今年3月認(rèn)監(jiān)委下發(fā)《關(guān)于改進(jìn)出口食品生產(chǎn)企業(yè)ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證監(jiān)管工作的通知》和對(duì)HACCP認(rèn)證機(jī)構(gòu)下發(fā)《關(guān)于開展ＨＡＣＣＰ認(rèn)證活動(dòng)相關(guān)問題的通知》。對(duì)開展HACCP體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)整頓和重新進(jìn)行核準(zhǔn)，對(duì)地方認(rèn)證監(jiān)管部門行政執(zhí)法監(jiān)督工作的思路和檢查方法再次進(jìn)行了調(diào)整和改進(jìn)，提出食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)管與出口備案監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理提質(zhì)增效升級(jí)，增強(qiáng)了監(jiān)管檢查針對(duì)性和有效性。同時(shí)，提出在出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管中采信第三方ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證結(jié)果，充分發(fā)揮社會(huì)第三方認(rèn)證認(rèn)可力量，建立社會(huì)共治體系等工作新思路。
作為地方認(rèn)證監(jiān)管執(zhí)法人員，連續(xù)多年組織開展對(duì)地方出口備案企業(yè)的食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)管檢查工作，結(jié)合轄區(qū)出口食品備案企業(yè)ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證實(shí)施情況和檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)如何提高出口食品生產(chǎn)企業(yè)ＨＡＡＣＰ體系認(rèn)證監(jiān)管工作的有效性，積極推進(jìn)第三方認(rèn)證結(jié)果的采信工作進(jìn)行了思考和總結(jié)，以下是自己對(duì)以上問題的工作體會(huì)和初淺的認(rèn)識(shí)。
一、寧夏出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案與認(rèn)證工作開展情況
寧夏地處西部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中出口食品農(nóng)產(chǎn)品占有一定比例。2013年食品農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易總額占全區(qū)貿(mào)易總額45.5%、出口批次占全區(qū)出口批次的39.8%。主要的出口產(chǎn)品有枸杞、牛羊肉、大米、果蔬汁、蜂蜜、脫水菜、紅棗、葡萄酒和其他清真食品。截止今年上半年，出口食品備案企業(yè)59家，其中獲得第三方ＨＡＣＣＰ證書的出口備案企業(yè)１9家，僅占出口備案企業(yè)的３2.2％。全區(qū)獲得ＨＡＣＣＰ體系證書的企業(yè)３2家，占全國HACCP認(rèn)證企業(yè)的0.8%。出口備案企業(yè)獲HACCP體系證書的企業(yè)占全區(qū)獲HACCP體系證書企業(yè)的59.38%，占全國HACCP認(rèn)證企業(yè)的0.45%。出口備案企業(yè)開展自愿性ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證的企業(yè)積極性較高。
寧夏出口食品備案企業(yè)是寧夏地方特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主力軍和外向型創(chuàng)匯的生力軍。絕大多數(shù)出口備案企業(yè)認(rèn)證意識(shí)較強(qiáng)，多體系認(rèn)證（ＱＭＳ、ＨＡＣＣＰ、ＦＳＭＳ）企業(yè)占９５％以上，且認(rèn)證工作啟動(dòng)較早，持證時(shí)間較長。大部分企業(yè)還開展了有機(jī)認(rèn)證、綠色產(chǎn)品認(rèn)證、清真食品認(rèn)證等產(chǎn)品認(rèn)證。部分企業(yè)為了進(jìn)入國外市場(chǎng)，尋求境外認(rèn)證，如猶太認(rèn)證、境外ＨＡＬＡＬ認(rèn)證和有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證。這些出口企業(yè)在境外認(rèn)證方面，連續(xù)多年持證，認(rèn)證成本之大，費(fèi)用之高，與認(rèn)證帶來的管理成效相比，令人擔(dān)憂。
二、出口食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP體系建立和實(shí)施現(xiàn)狀及存在的問題
食品加工過程是預(yù)防、控制和防范食品安全危害的重要環(huán)節(jié)。 HACCP體系是一種科學(xué)、合理的針對(duì)食品生產(chǎn)加工過程進(jìn)行控制的預(yù)防性食品安全質(zhì)量控制體系。建立和運(yùn)用HACCP體系，可以保證食品安全危害得到有效控制，以防止發(fā)生危害公眾健康的問題。HACCP體系以科學(xué)性和系統(tǒng)性為基礎(chǔ)，關(guān)注食品安全，運(yùn)用HACCP原理，將食品安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、消除或降低在可接受水平。作為一個(gè)完整的預(yù)防食品安全控制體系，具有科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)捏w系結(jié)構(gòu)，其管理核心HACCP計(jì)劃是建立在GMP和SSOP基礎(chǔ)之上的頂端設(shè)計(jì)，對(duì)其運(yùn)用有高度的專業(yè)性技術(shù)要求。危害分析、關(guān)鍵限值的確定、監(jiān)控方法的采用等，都需要科學(xué)的檢測(cè)、分析、驗(yàn)證和論證。同時(shí)HACCP體系的建立和實(shí)施又具有充分的靈活性，既應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際和特點(diǎn)，具體問題具體分析，沒有統(tǒng)一的模式。其靈活性還體現(xiàn)在鼓勵(lì)企業(yè)采用新技術(shù)新方法，不斷改進(jìn)工藝和設(shè)備，不斷識(shí)別和控制新的危害，特別是顯著危害和潛在危害。
在食品生產(chǎn)企業(yè)和出口備案企業(yè)認(rèn)證監(jiān)管檢查和備案評(píng)審中了解到，獲得第三方HACCP認(rèn)證證書的食品生產(chǎn)企業(yè)和出口備案企業(yè)中絕大多數(shù)企業(yè)由認(rèn)證咨詢?nèi)藛T輔導(dǎo)建立和實(shí)施HACCP體系。在體系的建立過程中，能夠有效的結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和生產(chǎn)企業(yè)實(shí)際、管理狀況和工藝流程開展關(guān)鍵危害分析和建立HACCP計(jì)劃，對(duì)ＣＣＰ關(guān)鍵控制點(diǎn)實(shí)施有效監(jiān)控的企業(yè)為數(shù)不多。少數(shù)管理水平較高的大中型企業(yè)能夠保持HACCP體系的持續(xù)正常運(yùn)行，并具有改進(jìn)意識(shí)，取得了一定的管理績效。被檢查的大部分企業(yè)，特別是中小企業(yè)體系的策劃缺乏食品加工行業(yè)的專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)，HACCP小組成員對(duì)HACCP原理和GB/T27341-2009標(biāo)準(zhǔn)不熟悉，不能準(zhǔn)確理解標(biāo)準(zhǔn)要求，食品衛(wèi)生安全專業(yè)知識(shí)與相關(guān)技能欠缺，食品安全意識(shí)不強(qiáng)。表現(xiàn)在HACCP體系策劃和建立過程中，對(duì)相關(guān)法律法規(guī)識(shí)別和收集不夠，特別是對(duì)出口國或地區(qū)相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)不夠了解，危害分析和控制措施針對(duì)性不強(qiáng)。具體到體系建立過程中存在的問題有：產(chǎn)品描述不規(guī)范，相關(guān)關(guān)鍵信息缺失；危害識(shí)別不充分，危害分析缺乏科學(xué)依據(jù)；關(guān)鍵控制點(diǎn)的識(shí)別不全，關(guān)鍵限值的制定不科學(xué)、不具有直觀和可操作性，操作限值時(shí)效性不夠；CCP點(diǎn)監(jiān)控記錄的設(shè)置不能反映監(jiān)控措施的實(shí)施情況和糾偏措施的實(shí)施情況；關(guān)鍵控制措施依據(jù)不足，顯著性危害與控制措施對(duì)應(yīng)關(guān)系不明顯；關(guān)鍵控制措施有效性的證據(jù)不充分。
在HACCP體系實(shí)施過程中存在的問題主要為HACCP體系未得到持續(xù)有效貫徹實(shí)施，改進(jìn)意識(shí)不強(qiáng)。具體表現(xiàn)在ＧＭＰ和ＳＳＯＰ運(yùn)行記錄不全，運(yùn)行效果達(dá)不到規(guī)定要求，如防鼠防蟲設(shè)施損壞不及時(shí)更新，消毒物質(zhì)和配比記錄與實(shí)際不符，消毒效果達(dá)不到衛(wèi)生要求，應(yīng)急預(yù)案和產(chǎn)品召回計(jì)劃未進(jìn)行演練和修正；HACCP計(jì)劃的確認(rèn)、驗(yàn)證和更新流于形式，食品防護(hù)計(jì)劃的評(píng)價(jià)和確認(rèn)和更新不及時(shí)；CCP點(diǎn)無標(biāo)識(shí)或未標(biāo)識(shí)關(guān)鍵限值或操作限值、監(jiān)控頻次；部分企業(yè)ＣＣＰ點(diǎn)監(jiān)控實(shí)施流于形式，監(jiān)控設(shè)備損壞或不再使用，監(jiān)控記錄照舊填寫，甚至個(gè)別獲證企業(yè)不具有CCP點(diǎn)得監(jiān)控系統(tǒng)和設(shè)施設(shè)備，HACCP計(jì)劃未實(shí)施。在獲證企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查中，環(huán)境衛(wèi)生、生產(chǎn)設(shè)備和工器具衛(wèi)生、原輔材料、包裝材料和產(chǎn)成品的管理達(dá)不到要求的情況時(shí)有發(fā)生，體系運(yùn)行的有效保持亟待加強(qiáng)監(jiān)督管理。
三、認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展HACCP體系認(rèn)證活動(dòng)存在問題
在寧夏境內(nèi)開展HACCP體系認(rèn)證的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)約有１０余家，大部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)HACCP體系認(rèn)證活動(dòng)基本規(guī)范，認(rèn)證過程真實(shí)有效，審核員能按認(rèn)證實(shí)施規(guī)則開展認(rèn)證工作。審核員的配備基本滿足專業(yè)審核要求，并提供認(rèn)證審核計(jì)劃、審核報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告等審核文件和記錄。但部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能遵守《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。在認(rèn)證監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生的問題較多的是，不提供現(xiàn)場(chǎng)審核的相關(guān)文件和記錄。如審核計(jì)劃、簽到表、審核報(bào)告和不符合項(xiàng)報(bào)告，或不提前提供審核計(jì)劃或?qū)徍擞?jì)劃未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核管理人員確認(rèn)；現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后不及時(shí)提供或不提供審核報(bào)告，或未提供經(jīng)批準(zhǔn)審核報(bào)告；或提供的審核計(jì)劃和報(bào)告與現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施情況不一致，存在弄虛作假的嫌疑。其二是專業(yè)能力不足的問題。表現(xiàn)為專業(yè)審核員未到現(xiàn)場(chǎng)或在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不足，或?qū)徍擞?jì)劃未注明專業(yè)審核員及專業(yè)代碼，或?qū)徍私M成員專業(yè)能力不能覆蓋認(rèn)證范圍，絕大多數(shù)被檢查企業(yè)的認(rèn)證管理人員不知道專業(yè)審核員的要求，也不知道近期審核組中誰是專業(yè)審核員，審核員的級(jí)別及專業(yè)能力。部分企業(yè)反映，個(gè)別專業(yè)審核員專業(yè)能力較差，現(xiàn)場(chǎng)審核不能深入進(jìn)行專業(yè)方面的審核，不能提供增值服務(wù)；其三，個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核走過場(chǎng)，甚至個(gè)別審核員為使企業(yè)通過，要求企業(yè)減少ＣＣＰ點(diǎn)，降低控制要求；對(duì)于ＣＣＰ點(diǎn)限值和操作限值明顯存在的問題沒有提出審核意見，關(guān)注度不夠。其四，審核與咨詢一條龍，認(rèn)證審核人員為企業(yè)提供咨詢服務(wù)，審核結(jié)論的公正性客觀性受到質(zhì)疑。其五，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證企業(yè)的證后監(jiān)度管理存在不及時(shí)、不在生產(chǎn)季節(jié)進(jìn)行生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的審核等問題。認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證活動(dòng)的規(guī)范性和有效性直接影響到認(rèn)證結(jié)果的公正性和社會(huì)公信程度。
四、地方認(rèn)證監(jiān)管改進(jìn)HACCP認(rèn)證監(jiān)管工作的對(duì)策
我國政府對(duì)的認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理工作與我國的認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)是同步發(fā)展的。2001年國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)成立，并建立了我國統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可管理制度；2003年《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》頒布實(shí)施，標(biāo)志著我國的認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)走上了法制化道路。經(jīng)過10余年的努力，形成了以《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》為核心18件認(rèn)證認(rèn)可法律、17件部門規(guī)章和30件規(guī)范性文件的完善的認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)體系；建立健全了由認(rèn)監(jiān)委統(tǒng)一部署，地方兩局認(rèn)證監(jiān)管部門共同實(shí)施的監(jiān)管體系和認(rèn)證監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍。筆者自1998年從事認(rèn)證認(rèn)可工作以來，在15年從業(yè)過程中，見證了我國認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)的發(fā)展和認(rèn)證監(jiān)管法制化建設(shè)歷程。對(duì)國家認(rèn)證監(jiān)管工作對(duì)我國認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)的健康、規(guī)范發(fā)展所發(fā)揮的重要保障作用和積極促進(jìn)作用感觸頗深。并且堅(jiān)信，我國的認(rèn)證認(rèn)可行政監(jiān)管制度對(duì)規(guī)范認(rèn)證認(rèn)可市場(chǎng)、保障認(rèn)證企業(yè)權(quán)益、規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員的行為和促進(jìn)認(rèn)證事業(yè)的健康發(fā)展越來越顯現(xiàn)其重要作用。
針對(duì)多年來在HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管檢查和出口備案監(jiān)管工作中遇到的問題，總結(jié)認(rèn)證監(jiān)管執(zhí)法檢查工作的體會(huì)，我認(rèn)為地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)從以下9個(gè)方面改進(jìn)對(duì)HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管檢查和出口備案監(jiān)管工作，以提高監(jiān)管工作的有效性，。
首先，加強(qiáng)地方認(rèn)證監(jiān)管執(zhí)法體系建設(shè)，不斷完善和規(guī)范認(rèn)證監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置，做到機(jī)構(gòu)職能符合認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管的基本要求。其二
建立起“以認(rèn)證監(jiān)管機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)，以專職執(zhí)法機(jī)構(gòu)為主力，以法制工作機(jī)構(gòu)為監(jiān)督”的認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管工作機(jī)制，由認(rèn)證監(jiān)管處組織實(shí)施，抽調(diào)相關(guān)處業(yè)務(wù)處室人員參加執(zhí)法檢查，將認(rèn)證和備案監(jiān)管融合于日常監(jiān)管工作之中，法律事務(wù)管理部門負(fù)責(zé)行政執(zhí)法監(jiān)督，強(qiáng)化部門聯(lián)動(dòng)，做到權(quán)責(zé)分明，以保障認(rèn)證監(jiān)管執(zhí)法的規(guī)范性。其三，加強(qiáng)認(rèn)證監(jiān)管人員的培訓(xùn)，應(yīng)定期開展認(rèn)證監(jiān)管法律法規(guī)培訓(xùn)、HACCP體系相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和食品行業(yè)衛(wèi)生安全專業(yè)知識(shí)方面的培訓(xùn)。寧夏檢驗(yàn)檢疫局認(rèn)證監(jiān)管處在2014年上半年，采用監(jiān)管人員講解和到生產(chǎn)企業(yè)觀摩的方式，組織全局出口衛(wèi)生備案評(píng)審員和認(rèn)證監(jiān)管人員進(jìn)行法規(guī)與專業(yè)技能的培訓(xùn)，取得了較好的培訓(xùn)效果。其四，出口備案評(píng)審、檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管與HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管檢查聯(lián)動(dòng)，一隊(duì)人馬、一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)、一個(gè)方案、統(tǒng)一尺度，共同評(píng)審，并做好檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改效果的跟蹤驗(yàn)證，形成監(jiān)管的閉環(huán)，鞏固檢查成效。組建高水準(zhǔn)的專業(yè)檢查隊(duì)伍，統(tǒng)一檢查尺度和方案是關(guān)鍵。寧夏檢驗(yàn)檢疫局于２０１３年對(duì)上年度食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證檢查企業(yè)開展了“回頭看”檢查工作，通過“回頭看”檢查，督促企業(yè)整改，鞏固了檢查結(jié)果，消除了部分企業(yè)認(rèn)為認(rèn)證監(jiān)管“走過場(chǎng)”的錯(cuò)誤看法。提高了認(rèn)證監(jiān)管執(zhí)法的權(quán)威性，在寧夏認(rèn)證企業(yè)中產(chǎn)生了一定的影響。其五，加強(qiáng)對(duì)開展HACCP體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，應(yīng)側(cè)重于認(rèn)證活動(dòng)的規(guī)范性和有效性檢查。收集認(rèn)證審核人員現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審活動(dòng)的證據(jù)并加以驗(yàn)證，現(xiàn)場(chǎng)檢查和驗(yàn)證認(rèn)證機(jī)構(gòu)所發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，特別是顯著危害和潛在危害的控制措施的關(guān)注情況、關(guān)鍵控制點(diǎn)的設(shè)置及監(jiān)控參數(shù)設(shè)置的合理性和可操作性，以及監(jiān)控措施實(shí)施的有效性方面審核的結(jié)果。建議監(jiān)管人員采用見證審核和獲證企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方式，才能全面了解審核的真實(shí)性和有效性。其六，對(duì)在轄區(qū)內(nèi)開展HAACP體系認(rèn)證較多，或檢查中發(fā)現(xiàn)問題較多的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)開展認(rèn)證審核的現(xiàn)場(chǎng)見證活動(dòng)，以便直觀準(zhǔn)確地了解認(rèn)證活動(dòng)的的真實(shí)性、專業(yè)性和規(guī)范性。其七，規(guī)范檢查工作，認(rèn)真及時(shí)填寫檢查記錄，向被檢查方提供書面檢查結(jié)果及整改要求，樹立檢查工作的嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的作風(fēng)和公正客觀的執(zhí)法形象。其八，注意發(fā)現(xiàn)在出口衛(wèi)生備案和ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證工作中具有良好實(shí)踐、管理成效顯著的“標(biāo)桿”企業(yè)，及時(shí)總結(jié)提煉標(biāo)桿企業(yè)的管理特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，組織宣傳，為其他企業(yè)的改進(jìn)提供學(xué)習(xí)的目標(biāo)，促進(jìn)地區(qū)食品生產(chǎn)企業(yè)的整體管理水平和食品安全能力的提高。其九，加強(qiáng)工作紀(jì)律，堅(jiān)持原則，及時(shí)嚴(yán)肅查處認(rèn)證監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，準(zhǔn)確使用行政執(zhí)法手段，用好約談、行政提示和行政處罰等方法，做好信息的溝通與案件的通報(bào)工作。以往檢查工作中發(fā)現(xiàn)問題未及時(shí)處置和通報(bào)，影響到認(rèn)證監(jiān)管檢查工作的效果和嚴(yán)肅性。
五、積極穩(wěn)步推進(jìn)第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果的采信
為改進(jìn)出口備案和HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管工作，認(rèn)監(jiān)委提出了轉(zhuǎn)變政府職能和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的要求，對(duì)出口食品安全主管部門提出了提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管意識(shí)水平，建立發(fā)揮社會(huì)第三方認(rèn)證認(rèn)可力量協(xié)同治理的監(jiān)管機(jī)制，實(shí)施出口備案與食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證效能聯(lián)動(dòng)的工作方式，建立對(duì)出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案為主導(dǎo)的社會(huì)共治體系，以保持和提高我國食品農(nóng)產(chǎn)品出口優(yōu)勢(shì)的監(jiān)管新思路。對(duì)于地方認(rèn)證監(jiān)管部門，在辦理出口備案工作中采信第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果，是一項(xiàng)全新的工作方式和思路。
第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果的采信，是發(fā)揮第三方認(rèn)證認(rèn)可力量，實(shí)現(xiàn)社會(huì)協(xié)同治理的必要手段，也是認(rèn)證監(jiān)管工作的目標(biāo)。此舉減少重復(fù)檢查，減輕認(rèn)證企業(yè)負(fù)擔(dān)，提升第三方認(rèn)證結(jié)果的公信力。直屬檢驗(yàn)檢疫局應(yīng)積極推進(jìn)在出口備案中采信第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果，將備案監(jiān)管和HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管結(jié)合進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，整合優(yōu)化監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效能。第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果的采信的基礎(chǔ)是建立在第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果的公正性、客觀性和有效性基礎(chǔ)之上的。第三方HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管檢查作為行政監(jiān)管的主要手段，其監(jiān)管的有效性就顯得尤為重要。近兩年轄區(qū)出口食品備案企業(yè)第三方HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管抽查結(jié)果表明，獲證企業(yè)HACCP體系運(yùn)行較好，食品質(zhì)量安全管理規(guī)范的企業(yè)占被檢查企業(yè)數(shù)的約10%，獲證企業(yè)HACCP體系運(yùn)行基本正常，顯著危害關(guān)鍵控制措施基本有效約占70%，體系運(yùn)行較差，現(xiàn)場(chǎng)管理混亂，食品安全存在隱患的企業(yè)約占20%，部分獲第三方認(rèn)證企業(yè)未能通過出口備案現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，體系的持續(xù)有效性未能保持。第三方HACCP體系認(rèn)證有效性參差不齊，認(rèn)證結(jié)果的公信程度有待提高。因此，出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)第三方HACCP體系認(rèn)證企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的事中事后的監(jiān)管力度，其措施一是對(duì)獲證后的企業(yè)的見證檢查，二是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核過程進(jìn)行見證。其三是對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)嚴(yán)肅依法查處，并對(duì)其整改后的效果進(jìn)行驗(yàn)證。寧夏檢驗(yàn)檢疫局為積極開展出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果的采信，采取備案評(píng)審與ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證監(jiān)管檢查聯(lián)動(dòng)，認(rèn)證監(jiān)管人員對(duì)轄區(qū)內(nèi)ＨＡＣＣＰ體系獲證的食品出口備案企業(yè)開展全面監(jiān)管檢查，為出口備案受理中第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果的采信做好摸底調(diào)查工作。由于開展了對(duì)第三方HACCP體系認(rèn)證企業(yè)的摸底調(diào)查，為出口備案受理中第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果的采信進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，降低了風(fēng)險(xiǎn)。
加強(qiáng)第三方ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證監(jiān)管任重道遠(yuǎn)，積極推進(jìn)出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信第三方ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證勢(shì)在必行。出口備案與食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)管效能聯(lián)動(dòng)，充分發(fā)社會(huì)第三方認(rèn)證認(rèn)可力量，協(xié)同治理，社會(huì)共治機(jī)制的建立，將更加有效的提升我國認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管工作的效能，地方認(rèn)證監(jiān)管部門將進(jìn)一步提高認(rèn)證監(jiān)管的有效性和監(jiān)管力度，將更加有效的監(jiān)督認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)范認(rèn)證活動(dòng)和認(rèn)證人員的認(rèn)證行為，督促認(rèn)證企業(yè)落實(shí)企業(yè)質(zhì)量安全責(zé)任，維護(hù)認(rèn)證企業(yè)合法權(quán)益，維護(hù)認(rèn)證市場(chǎng)的健康繁榮，提升出口食品備案企業(yè)食品安全防控能力，保障出口食品質(zhì)量安全。
加強(qiáng)HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管 積極推進(jìn)第三方認(rèn)證結(jié)果采信.pdf
為提高出口食品生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理水平，確保出口食品安全衛(wèi)生質(zhì)量，國家質(zhì)檢總局早在2002年發(fā)布了《食品生產(chǎn)企業(yè)危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）管理體系認(rèn)證管理規(guī)定》、《出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生注冊(cè)登記管理規(guī)定》及其《衛(wèi)生注冊(cè)需評(píng)審HACCP體系的產(chǎn)品目錄》，對(duì)7類出口食品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施衛(wèi)生注冊(cè)HACCP體系官方驗(yàn)證，并在出口食品生產(chǎn)企業(yè)中積極推行建立HACCP體系和在食品生產(chǎn)企業(yè)中開展第三方HACCP體系認(rèn)證。經(jīng)過１０余年的不懈努力，第三方HACCP體系認(rèn)證在全國食品生產(chǎn)企業(yè)，特別是出口食品生產(chǎn)企業(yè)得到了積極穩(wěn)步推行。截止2013年12月我國獲得HACCP認(rèn)證證書的企業(yè)達(dá)到２４４張，國家認(rèn)監(jiān)委獲準(zhǔn)的開展HACCP認(rèn)證機(jī)構(gòu)達(dá)１８家。為規(guī)范HACCP認(rèn)證活動(dòng)，不斷提高HACCP認(rèn)證有效性，加強(qiáng)對(duì)HACCP認(rèn)證企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證活動(dòng)的監(jiān)管，國家認(rèn)監(jiān)委陸續(xù)發(fā)布了《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》、GB/T22003《食品安全管理體系 審核與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》等一系列相關(guān)法律法規(guī)。２００８年認(rèn)監(jiān)委統(tǒng)一部署，各地方認(rèn)證監(jiān)管部門在全國范圍內(nèi)開展出口食品農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)證行政執(zhí)法檢查。各地方認(rèn)證監(jiān)管部門按照認(rèn)監(jiān)委當(dāng)年度監(jiān)管要求，連續(xù)７年持續(xù)開展此項(xiàng)工作。檢查工作得到了不斷改進(jìn)，監(jiān)管重點(diǎn)不斷調(diào)整，檢查內(nèi)容不斷增加，監(jiān)管力度不斷加大。并通過通報(bào)上年度檢查結(jié)果和突出問題，督促認(rèn)證企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)整改，促進(jìn)了ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證有效性的提高。
隨著出口食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP體系認(rèn)證活動(dòng)的開展和認(rèn)證監(jiān)管工作的深入，我國出口食品衛(wèi)生安全質(zhì)量不斷得到了提升。但食品和出口食品質(zhì)量安全問題依然時(shí)有發(fā)生，ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證活動(dòng)中存在的問題也不斷被曝光，國內(nèi)市場(chǎng)銷售食品和出口食品衛(wèi)生安全及其ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證質(zhì)量令人擔(dān)憂。國家認(rèn)監(jiān)委依據(jù)“問題導(dǎo)向”的監(jiān)管原則，對(duì)HACCP體系認(rèn)證的監(jiān)管工作實(shí)施改進(jìn)。今年3月認(rèn)監(jiān)委下發(fā)《關(guān)于改進(jìn)出口食品生產(chǎn)企業(yè)ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證監(jiān)管工作的通知》和對(duì)HACCP認(rèn)證機(jī)構(gòu)下發(fā)《關(guān)于開展ＨＡＣＣＰ認(rèn)證活動(dòng)相關(guān)問題的通知》。對(duì)開展HACCP體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)整頓和重新進(jìn)行核準(zhǔn)，對(duì)地方認(rèn)證監(jiān)管部門行政執(zhí)法監(jiān)督工作的思路和檢查方法再次進(jìn)行了調(diào)整和改進(jìn)，提出食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)管與出口備案監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理提質(zhì)增效升級(jí)，增強(qiáng)了監(jiān)管檢查針對(duì)性和有效性。同時(shí)，提出在出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管中采信第三方ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證結(jié)果，充分發(fā)揮社會(huì)第三方認(rèn)證認(rèn)可力量，建立社會(huì)共治體系等工作新思路。
作為地方認(rèn)證監(jiān)管執(zhí)法人員，連續(xù)多年組織開展對(duì)地方出口備案企業(yè)的食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)管檢查工作，結(jié)合轄區(qū)出口食品備案企業(yè)ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證實(shí)施情況和檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)如何提高出口食品生產(chǎn)企業(yè)ＨＡＡＣＰ體系認(rèn)證監(jiān)管工作的有效性，積極推進(jìn)第三方認(rèn)證結(jié)果的采信工作進(jìn)行了思考和總結(jié)，以下是自己對(duì)以上問題的工作體會(huì)和初淺的認(rèn)識(shí)。
一、寧夏出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案與認(rèn)證工作開展情況
寧夏地處西部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中出口食品農(nóng)產(chǎn)品占有一定比例。2013年食品農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易總額占全區(qū)貿(mào)易總額45.5%、出口批次占全區(qū)出口批次的39.8%。主要的出口產(chǎn)品有枸杞、牛羊肉、大米、果蔬汁、蜂蜜、脫水菜、紅棗、葡萄酒和其他清真食品。截止今年上半年，出口食品備案企業(yè)59家，其中獲得第三方ＨＡＣＣＰ證書的出口備案企業(yè)１9家，僅占出口備案企業(yè)的３2.2％。全區(qū)獲得ＨＡＣＣＰ體系證書的企業(yè)３2家，占全國HACCP認(rèn)證企業(yè)的0.8%。出口備案企業(yè)獲HACCP體系證書的企業(yè)占全區(qū)獲HACCP體系證書企業(yè)的59.38%，占全國HACCP認(rèn)證企業(yè)的0.45%。出口備案企業(yè)開展自愿性ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證的企業(yè)積極性較高。
寧夏出口食品備案企業(yè)是寧夏地方特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主力軍和外向型創(chuàng)匯的生力軍。絕大多數(shù)出口備案企業(yè)認(rèn)證意識(shí)較強(qiáng)，多體系認(rèn)證（ＱＭＳ、ＨＡＣＣＰ、ＦＳＭＳ）企業(yè)占９５％以上，且認(rèn)證工作啟動(dòng)較早，持證時(shí)間較長。大部分企業(yè)還開展了有機(jī)認(rèn)證、綠色產(chǎn)品認(rèn)證、清真食品認(rèn)證等產(chǎn)品認(rèn)證。部分企業(yè)為了進(jìn)入國外市場(chǎng)，尋求境外認(rèn)證，如猶太認(rèn)證、境外ＨＡＬＡＬ認(rèn)證和有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證。這些出口企業(yè)在境外認(rèn)證方面，連續(xù)多年持證，認(rèn)證成本之大，費(fèi)用之高，與認(rèn)證帶來的管理成效相比，令人擔(dān)憂。
二、出口食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP體系建立和實(shí)施現(xiàn)狀及存在的問題
食品加工過程是預(yù)防、控制和防范食品安全危害的重要環(huán)節(jié)。 HACCP體系是一種科學(xué)、合理的針對(duì)食品生產(chǎn)加工過程進(jìn)行控制的預(yù)防性食品安全質(zhì)量控制體系。建立和運(yùn)用HACCP體系，可以保證食品安全危害得到有效控制，以防止發(fā)生危害公眾健康的問題。HACCP體系以科學(xué)性和系統(tǒng)性為基礎(chǔ)，關(guān)注食品安全，運(yùn)用HACCP原理，將食品安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、消除或降低在可接受水平。作為一個(gè)完整的預(yù)防食品安全控制體系，具有科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)捏w系結(jié)構(gòu)，其管理核心HACCP計(jì)劃是建立在GMP和SSOP基礎(chǔ)之上的頂端設(shè)計(jì)，對(duì)其運(yùn)用有高度的專業(yè)性技術(shù)要求。危害分析、關(guān)鍵限值的確定、監(jiān)控方法的采用等，都需要科學(xué)的檢測(cè)、分析、驗(yàn)證和論證。同時(shí)HACCP體系的建立和實(shí)施又具有充分的靈活性，既應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際和特點(diǎn)，具體問題具體分析，沒有統(tǒng)一的模式。其靈活性還體現(xiàn)在鼓勵(lì)企業(yè)采用新技術(shù)新方法，不斷改進(jìn)工藝和設(shè)備，不斷識(shí)別和控制新的危害，特別是顯著危害和潛在危害。
在食品生產(chǎn)企業(yè)和出口備案企業(yè)認(rèn)證監(jiān)管檢查和備案評(píng)審中了解到，獲得第三方HACCP認(rèn)證證書的食品生產(chǎn)企業(yè)和出口備案企業(yè)中絕大多數(shù)企業(yè)由認(rèn)證咨詢?nèi)藛T輔導(dǎo)建立和實(shí)施HACCP體系。在體系的建立過程中，能夠有效的結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和生產(chǎn)企業(yè)實(shí)際、管理狀況和工藝流程開展關(guān)鍵危害分析和建立HACCP計(jì)劃，對(duì)ＣＣＰ關(guān)鍵控制點(diǎn)實(shí)施有效監(jiān)控的企業(yè)為數(shù)不多。少數(shù)管理水平較高的大中型企業(yè)能夠保持HACCP體系的持續(xù)正常運(yùn)行，并具有改進(jìn)意識(shí)，取得了一定的管理績效。被檢查的大部分企業(yè)，特別是中小企業(yè)體系的策劃缺乏食品加工行業(yè)的專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)，HACCP小組成員對(duì)HACCP原理和GB/T27341-2009標(biāo)準(zhǔn)不熟悉，不能準(zhǔn)確理解標(biāo)準(zhǔn)要求，食品衛(wèi)生安全專業(yè)知識(shí)與相關(guān)技能欠缺，食品安全意識(shí)不強(qiáng)。表現(xiàn)在HACCP體系策劃和建立過程中，對(duì)相關(guān)法律法規(guī)識(shí)別和收集不夠，特別是對(duì)出口國或地區(qū)相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)不夠了解，危害分析和控制措施針對(duì)性不強(qiáng)。具體到體系建立過程中存在的問題有：產(chǎn)品描述不規(guī)范，相關(guān)關(guān)鍵信息缺失；危害識(shí)別不充分，危害分析缺乏科學(xué)依據(jù)；關(guān)鍵控制點(diǎn)的識(shí)別不全，關(guān)鍵限值的制定不科學(xué)、不具有直觀和可操作性，操作限值時(shí)效性不夠；CCP點(diǎn)監(jiān)控記錄的設(shè)置不能反映監(jiān)控措施的實(shí)施情況和糾偏措施的實(shí)施情況；關(guān)鍵控制措施依據(jù)不足，顯著性危害與控制措施對(duì)應(yīng)關(guān)系不明顯；關(guān)鍵控制措施有效性的證據(jù)不充分。
在HACCP體系實(shí)施過程中存在的問題主要為HACCP體系未得到持續(xù)有效貫徹實(shí)施，改進(jìn)意識(shí)不強(qiáng)。具體表現(xiàn)在ＧＭＰ和ＳＳＯＰ運(yùn)行記錄不全，運(yùn)行效果達(dá)不到規(guī)定要求，如防鼠防蟲設(shè)施損壞不及時(shí)更新，消毒物質(zhì)和配比記錄與實(shí)際不符，消毒效果達(dá)不到衛(wèi)生要求，應(yīng)急預(yù)案和產(chǎn)品召回計(jì)劃未進(jìn)行演練和修正；HACCP計(jì)劃的確認(rèn)、驗(yàn)證和更新流于形式，食品防護(hù)計(jì)劃的評(píng)價(jià)和確認(rèn)和更新不及時(shí)；CCP點(diǎn)無標(biāo)識(shí)或未標(biāo)識(shí)關(guān)鍵限值或操作限值、監(jiān)控頻次；部分企業(yè)ＣＣＰ點(diǎn)監(jiān)控實(shí)施流于形式，監(jiān)控設(shè)備損壞或不再使用，監(jiān)控記錄照舊填寫，甚至個(gè)別獲證企業(yè)不具有CCP點(diǎn)得監(jiān)控系統(tǒng)和設(shè)施設(shè)備，HACCP計(jì)劃未實(shí)施。在獲證企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查中，環(huán)境衛(wèi)生、生產(chǎn)設(shè)備和工器具衛(wèi)生、原輔材料、包裝材料和產(chǎn)成品的管理達(dá)不到要求的情況時(shí)有發(fā)生，體系運(yùn)行的有效保持亟待加強(qiáng)監(jiān)督管理。
三、認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展HACCP體系認(rèn)證活動(dòng)存在問題
在寧夏境內(nèi)開展HACCP體系認(rèn)證的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)約有１０余家，大部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)HACCP體系認(rèn)證活動(dòng)基本規(guī)范，認(rèn)證過程真實(shí)有效，審核員能按認(rèn)證實(shí)施規(guī)則開展認(rèn)證工作。審核員的配備基本滿足專業(yè)審核要求，并提供認(rèn)證審核計(jì)劃、審核報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告等審核文件和記錄。但部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能遵守《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。在認(rèn)證監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生的問題較多的是，不提供現(xiàn)場(chǎng)審核的相關(guān)文件和記錄。如審核計(jì)劃、簽到表、審核報(bào)告和不符合項(xiàng)報(bào)告，或不提前提供審核計(jì)劃或?qū)徍擞?jì)劃未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核管理人員確認(rèn)；現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后不及時(shí)提供或不提供審核報(bào)告，或未提供經(jīng)批準(zhǔn)審核報(bào)告；或提供的審核計(jì)劃和報(bào)告與現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施情況不一致，存在弄虛作假的嫌疑。其二是專業(yè)能力不足的問題。表現(xiàn)為專業(yè)審核員未到現(xiàn)場(chǎng)或在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不足，或?qū)徍擞?jì)劃未注明專業(yè)審核員及專業(yè)代碼，或?qū)徍私M成員專業(yè)能力不能覆蓋認(rèn)證范圍，絕大多數(shù)被檢查企業(yè)的認(rèn)證管理人員不知道專業(yè)審核員的要求，也不知道近期審核組中誰是專業(yè)審核員，審核員的級(jí)別及專業(yè)能力。部分企業(yè)反映，個(gè)別專業(yè)審核員專業(yè)能力較差，現(xiàn)場(chǎng)審核不能深入進(jìn)行專業(yè)方面的審核，不能提供增值服務(wù)；其三，個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核走過場(chǎng)，甚至個(gè)別審核員為使企業(yè)通過，要求企業(yè)減少ＣＣＰ點(diǎn)，降低控制要求；對(duì)于ＣＣＰ點(diǎn)限值和操作限值明顯存在的問題沒有提出審核意見，關(guān)注度不夠。其四，審核與咨詢一條龍，認(rèn)證審核人員為企業(yè)提供咨詢服務(wù)，審核結(jié)論的公正性客觀性受到質(zhì)疑。其五，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證企業(yè)的證后監(jiān)度管理存在不及時(shí)、不在生產(chǎn)季節(jié)進(jìn)行生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的審核等問題。認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證活動(dòng)的規(guī)范性和有效性直接影響到認(rèn)證結(jié)果的公正性和社會(huì)公信程度。
四、地方認(rèn)證監(jiān)管改進(jìn)HACCP認(rèn)證監(jiān)管工作的對(duì)策
我國政府對(duì)的認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理工作與我國的認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)是同步發(fā)展的。2001年國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)成立，并建立了我國統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可管理制度；2003年《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》頒布實(shí)施，標(biāo)志著我國的認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)走上了法制化道路。經(jīng)過10余年的努力，形成了以《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》為核心18件認(rèn)證認(rèn)可法律、17件部門規(guī)章和30件規(guī)范性文件的完善的認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)體系；建立健全了由認(rèn)監(jiān)委統(tǒng)一部署，地方兩局認(rèn)證監(jiān)管部門共同實(shí)施的監(jiān)管體系和認(rèn)證監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍。筆者自1998年從事認(rèn)證認(rèn)可工作以來，在15年從業(yè)過程中，見證了我國認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)的發(fā)展和認(rèn)證監(jiān)管法制化建設(shè)歷程。對(duì)國家認(rèn)證監(jiān)管工作對(duì)我國認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)的健康、規(guī)范發(fā)展所發(fā)揮的重要保障作用和積極促進(jìn)作用感觸頗深。并且堅(jiān)信，我國的認(rèn)證認(rèn)可行政監(jiān)管制度對(duì)規(guī)范認(rèn)證認(rèn)可市場(chǎng)、保障認(rèn)證企業(yè)權(quán)益、規(guī)范認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證人員的行為和促進(jìn)認(rèn)證事業(yè)的健康發(fā)展越來越顯現(xiàn)其重要作用。
針對(duì)多年來在HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管檢查和出口備案監(jiān)管工作中遇到的問題，總結(jié)認(rèn)證監(jiān)管執(zhí)法檢查工作的體會(huì)，我認(rèn)為地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)從以下9個(gè)方面改進(jìn)對(duì)HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管檢查和出口備案監(jiān)管工作，以提高監(jiān)管工作的有效性，。
首先，加強(qiáng)地方認(rèn)證監(jiān)管執(zhí)法體系建設(shè)，不斷完善和規(guī)范認(rèn)證監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置，做到機(jī)構(gòu)職能符合認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管的基本要求。其二
建立起“以認(rèn)證監(jiān)管機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)，以專職執(zhí)法機(jī)構(gòu)為主力，以法制工作機(jī)構(gòu)為監(jiān)督”的認(rèn)證執(zhí)法監(jiān)管工作機(jī)制，由認(rèn)證監(jiān)管處組織實(shí)施，抽調(diào)相關(guān)處業(yè)務(wù)處室人員參加執(zhí)法檢查，將認(rèn)證和備案監(jiān)管融合于日常監(jiān)管工作之中，法律事務(wù)管理部門負(fù)責(zé)行政執(zhí)法監(jiān)督，強(qiáng)化部門聯(lián)動(dòng)，做到權(quán)責(zé)分明，以保障認(rèn)證監(jiān)管執(zhí)法的規(guī)范性。其三，加強(qiáng)認(rèn)證監(jiān)管人員的培訓(xùn)，應(yīng)定期開展認(rèn)證監(jiān)管法律法規(guī)培訓(xùn)、HACCP體系相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和食品行業(yè)衛(wèi)生安全專業(yè)知識(shí)方面的培訓(xùn)。寧夏檢驗(yàn)檢疫局認(rèn)證監(jiān)管處在2014年上半年，采用監(jiān)管人員講解和到生產(chǎn)企業(yè)觀摩的方式，組織全局出口衛(wèi)生備案評(píng)審員和認(rèn)證監(jiān)管人員進(jìn)行法規(guī)與專業(yè)技能的培訓(xùn)，取得了較好的培訓(xùn)效果。其四，出口備案評(píng)審、檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管與HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管檢查聯(lián)動(dòng)，一隊(duì)人馬、一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)、一個(gè)方案、統(tǒng)一尺度，共同評(píng)審，并做好檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改效果的跟蹤驗(yàn)證，形成監(jiān)管的閉環(huán)，鞏固檢查成效。組建高水準(zhǔn)的專業(yè)檢查隊(duì)伍，統(tǒng)一檢查尺度和方案是關(guān)鍵。寧夏檢驗(yàn)檢疫局于２０１３年對(duì)上年度食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證檢查企業(yè)開展了“回頭看”檢查工作，通過“回頭看”檢查，督促企業(yè)整改，鞏固了檢查結(jié)果，消除了部分企業(yè)認(rèn)為認(rèn)證監(jiān)管“走過場(chǎng)”的錯(cuò)誤看法。提高了認(rèn)證監(jiān)管執(zhí)法的權(quán)威性，在寧夏認(rèn)證企業(yè)中產(chǎn)生了一定的影響。其五，加強(qiáng)對(duì)開展HACCP體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，應(yīng)側(cè)重于認(rèn)證活動(dòng)的規(guī)范性和有效性檢查。收集認(rèn)證審核人員現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審活動(dòng)的證據(jù)并加以驗(yàn)證，現(xiàn)場(chǎng)檢查和驗(yàn)證認(rèn)證機(jī)構(gòu)所發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，特別是顯著危害和潛在危害的控制措施的關(guān)注情況、關(guān)鍵控制點(diǎn)的設(shè)置及監(jiān)控參數(shù)設(shè)置的合理性和可操作性，以及監(jiān)控措施實(shí)施的有效性方面審核的結(jié)果。建議監(jiān)管人員采用見證審核和獲證企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方式，才能全面了解審核的真實(shí)性和有效性。其六，對(duì)在轄區(qū)內(nèi)開展HAACP體系認(rèn)證較多，或檢查中發(fā)現(xiàn)問題較多的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)開展認(rèn)證審核的現(xiàn)場(chǎng)見證活動(dòng)，以便直觀準(zhǔn)確地了解認(rèn)證活動(dòng)的的真實(shí)性、專業(yè)性和規(guī)范性。其七，規(guī)范檢查工作，認(rèn)真及時(shí)填寫檢查記錄，向被檢查方提供書面檢查結(jié)果及整改要求，樹立檢查工作的嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的作風(fēng)和公正客觀的執(zhí)法形象。其八，注意發(fā)現(xiàn)在出口衛(wèi)生備案和ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證工作中具有良好實(shí)踐、管理成效顯著的“標(biāo)桿”企業(yè)，及時(shí)總結(jié)提煉標(biāo)桿企業(yè)的管理特點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，組織宣傳，為其他企業(yè)的改進(jìn)提供學(xué)習(xí)的目標(biāo)，促進(jìn)地區(qū)食品生產(chǎn)企業(yè)的整體管理水平和食品安全能力的提高。其九，加強(qiáng)工作紀(jì)律，堅(jiān)持原則，及時(shí)嚴(yán)肅查處認(rèn)證監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，準(zhǔn)確使用行政執(zhí)法手段，用好約談、行政提示和行政處罰等方法，做好信息的溝通與案件的通報(bào)工作。以往檢查工作中發(fā)現(xiàn)問題未及時(shí)處置和通報(bào)，影響到認(rèn)證監(jiān)管檢查工作的效果和嚴(yán)肅性。
五、積極穩(wěn)步推進(jìn)第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果的采信
為改進(jìn)出口備案和HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管工作，認(rèn)監(jiān)委提出了轉(zhuǎn)變政府職能和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的要求，對(duì)出口食品安全主管部門提出了提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管意識(shí)水平，建立發(fā)揮社會(huì)第三方認(rèn)證認(rèn)可力量協(xié)同治理的監(jiān)管機(jī)制，實(shí)施出口備案與食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證效能聯(lián)動(dòng)的工作方式，建立對(duì)出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案為主導(dǎo)的社會(huì)共治體系，以保持和提高我國食品農(nóng)產(chǎn)品出口優(yōu)勢(shì)的監(jiān)管新思路。對(duì)于地方認(rèn)證監(jiān)管部門，在辦理出口備案工作中采信第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果，是一項(xiàng)全新的工作方式和思路。
第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果的采信，是發(fā)揮第三方認(rèn)證認(rèn)可力量，實(shí)現(xiàn)社會(huì)協(xié)同治理的必要手段，也是認(rèn)證監(jiān)管工作的目標(biāo)。此舉減少重復(fù)檢查，減輕認(rèn)證企業(yè)負(fù)擔(dān)，提升第三方認(rèn)證結(jié)果的公信力。直屬檢驗(yàn)檢疫局應(yīng)積極推進(jìn)在出口備案中采信第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果，將備案監(jiān)管和HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管結(jié)合進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，整合優(yōu)化監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效能。第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果的采信的基礎(chǔ)是建立在第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果的公正性、客觀性和有效性基礎(chǔ)之上的。第三方HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管檢查作為行政監(jiān)管的主要手段，其監(jiān)管的有效性就顯得尤為重要。近兩年轄區(qū)出口食品備案企業(yè)第三方HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管抽查結(jié)果表明，獲證企業(yè)HACCP體系運(yùn)行較好，食品質(zhì)量安全管理規(guī)范的企業(yè)占被檢查企業(yè)數(shù)的約10%，獲證企業(yè)HACCP體系運(yùn)行基本正常，顯著危害關(guān)鍵控制措施基本有效約占70%，體系運(yùn)行較差，現(xiàn)場(chǎng)管理混亂，食品安全存在隱患的企業(yè)約占20%，部分獲第三方認(rèn)證企業(yè)未能通過出口備案現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，體系的持續(xù)有效性未能保持。第三方HACCP體系認(rèn)證有效性參差不齊，認(rèn)證結(jié)果的公信程度有待提高。因此，出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)第三方HACCP體系認(rèn)證企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的事中事后的監(jiān)管力度，其措施一是對(duì)獲證后的企業(yè)的見證檢查，二是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核過程進(jìn)行見證。其三是對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)嚴(yán)肅依法查處，并對(duì)其整改后的效果進(jìn)行驗(yàn)證。寧夏檢驗(yàn)檢疫局為積極開展出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果的采信，采取備案評(píng)審與ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證監(jiān)管檢查聯(lián)動(dòng)，認(rèn)證監(jiān)管人員對(duì)轄區(qū)內(nèi)ＨＡＣＣＰ體系獲證的食品出口備案企業(yè)開展全面監(jiān)管檢查，為出口備案受理中第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果的采信做好摸底調(diào)查工作。由于開展了對(duì)第三方HACCP體系認(rèn)證企業(yè)的摸底調(diào)查，為出口備案受理中第三方HACCP體系認(rèn)證結(jié)果的采信進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，降低了風(fēng)險(xiǎn)。
加強(qiáng)第三方ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證監(jiān)管任重道遠(yuǎn)，積極推進(jìn)出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信第三方ＨＡＣＣＰ體系認(rèn)證勢(shì)在必行。出口備案與食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)管效能聯(lián)動(dòng)，充分發(fā)社會(huì)第三方認(rèn)證認(rèn)可力量，協(xié)同治理，社會(huì)共治機(jī)制的建立，將更加有效的提升我國認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管工作的效能，地方認(rèn)證監(jiān)管部門將進(jìn)一步提高認(rèn)證監(jiān)管的有效性和監(jiān)管力度，將更加有效的監(jiān)督認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)范認(rèn)證活動(dòng)和認(rèn)證人員的認(rèn)證行為，督促認(rèn)證企業(yè)落實(shí)企業(yè)質(zhì)量安全責(zé)任，維護(hù)認(rèn)證企業(yè)合法權(quán)益，維護(hù)認(rèn)證市場(chǎng)的健康繁榮，提升出口食品備案企業(yè)食品安全防控能力，保障出口食品質(zhì)量安全。
加強(qiáng)HACCP體系認(rèn)證監(jiān)管 積極推進(jìn)第三方認(rèn)證結(jié)果采信.pdf