摘要：自1996年，原國(guó)家商檢局從美國(guó)引入HACCP（危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)）以來(lái)，HACCP在中國(guó)經(jīng)歷了十多年的發(fā)展。十多年來(lái)在各界有識(shí)之士的大力推動(dòng)下，HACCP的理念已深入人心，并廣泛運(yùn)用于各個(gè)領(lǐng)域，在出口食品領(lǐng)域得到廣泛的應(yīng)用，為有效提高顧客對(duì)食品安全的置信水平起到明顯貢獻(xiàn)。與此同時(shí)，HACCP認(rèn)證經(jīng)歷了長(zhǎng)足的發(fā)展，也遇到制約的瓶頸。因此，探討如何完善HACCP認(rèn)證，發(fā)揮HACCP認(rèn)證在進(jìn)出口食品安全領(lǐng)域的作用大有裨益。

HACCP（危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)）是對(duì)可能發(fā)生在食品加工環(huán)節(jié)中的危害進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)而采取控制的一種預(yù)防性食品安全控制體系。作為一種與傳統(tǒng)食品安全質(zhì)量管理體系截然不同的食品安全保障模式，HACCP的實(shí)施對(duì)保障食品安全具有廣泛而深遠(yuǎn)的意義。它通過(guò)對(duì)原料、各生產(chǎn)工序中影響產(chǎn)品安全的各種因素進(jìn)行分析，對(duì)各種危害提出有針對(duì)性的預(yù)防措施，進(jìn)而確定加工過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在此基礎(chǔ)上建立并完善監(jiān)控程序和監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，采取有效的糾正措施，將危害預(yù)防或降低到消費(fèi)者可接受的水平。其突出的優(yōu)點(diǎn)在于將食品生產(chǎn)終產(chǎn)品的檢驗(yàn)轉(zhuǎn)化為對(duì)過(guò)程中潛在危害的預(yù)防控制，應(yīng)用最少的資源，做最有效的事情。HACCP得到廣泛應(yīng)用，企業(yè)通過(guò)認(rèn)證有利于向政府和消費(fèi)者證明自身的質(zhì)量保證能力，證明自己能提供滿(mǎn)足顧客需求的安全食品和服務(wù)，有利于開(kāi)拓市場(chǎng)，獲取更大利潤(rùn)，因此HACCP認(rèn)證在此期間也得到長(zhǎng)足發(fā)展。
一、HACCP認(rèn)證的現(xiàn)狀
HACCP體系自60年代發(fā)展以來(lái)，已經(jīng)成為國(guó)際公認(rèn)的食品安全體系之一，CAC積極倡導(dǎo)工業(yè)界積極實(shí)施HACCP體系。在我國(guó)出口肉及肉制品、水產(chǎn)品、罐頭、速凍蔬菜、果蔬汁、含肉或水產(chǎn)品的速凍方便食品、以及乳與乳制品等7大類(lèi)企業(yè)必須建立HACCP體系。我國(guó)2009年制定的《食品安全法》第33條也明確提出“國(guó)家鼓勵(lì)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)符合良好生產(chǎn)規(guī)范要求，實(shí)施危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)體系”。HACCP體系得到廣泛應(yīng)用，HACCP認(rèn)證也在政府部門(mén)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)需求多方力量的推動(dòng)下得到長(zhǎng)足發(fā)展。
（一）HACCP認(rèn)證的數(shù)量。HACCP認(rèn)證在我國(guó)經(jīng)歷了飛速發(fā)展的階段，目前從事HACCP認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)已達(dá)20余家，全國(guó)獲得HACCP認(rèn)證的企業(yè)達(dá)到 近萬(wàn)家（不包含ISO22000認(rèn)證或FSMS認(rèn)證）。
（二）HACCP認(rèn)證的配套法規(guī)。HACCP經(jīng)歷十多年的發(fā)展，在國(guó)內(nèi)外貿(mào)易中得到普遍承認(rèn)，具有較高的認(rèn)知度，并且已經(jīng)形成相對(duì)完整的配套法規(guī)。
1、關(guān)于實(shí)施HACCP的相關(guān)法規(guī)�！妒称钒踩�法》提出國(guó)家鼓勵(lì)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)實(shí)施危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)體系，是法律首次對(duì)HACCP制定的導(dǎo)向性規(guī)定，是對(duì)HACCP在中國(guó)發(fā)展的肯定，充分體現(xiàn)了對(duì)HACCP認(rèn)知和明確的法律指引。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委《出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求》（2011第23號(hào)公告）在原《出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生要求》的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大實(shí)施HACCP體系驗(yàn)證的出口食品生產(chǎn)企業(yè)范圍，在原來(lái)罐頭等6大類(lèi)的基礎(chǔ)上增加乳及乳制品類(lèi)，7大類(lèi)出口食品生產(chǎn)企業(yè)必須建立HACCP體系，這是法律層面對(duì)實(shí)施HACCP認(rèn)證的規(guī)定。與美國(guó)等國(guó)家相比，我國(guó)還沒(méi)有制定關(guān)于某些類(lèi)別產(chǎn)品所有生產(chǎn)企業(yè)必須實(shí)施HACCP的法律層面的規(guī)定。
2、HACCP認(rèn)證配套法規(guī)。為保證HACCP體系的有效運(yùn)行，提高消費(fèi)者對(duì)實(shí)施HACCP體系企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全的信心，不少企業(yè)開(kāi)展了HACCP體系認(rèn)證，我國(guó)也形成了較為完善的HACCP認(rèn)證配套法規(guī)。包括《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》、《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》和一系列HACCP認(rèn)證監(jiān)管的規(guī)范性文件。從認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證實(shí)施、認(rèn)證監(jiān)督以及HACCP認(rèn)證活動(dòng)都有詳細(xì)的規(guī)定，為HACCP認(rèn)證規(guī)范有效開(kāi)展奠定了基礎(chǔ)。
3、HACCP技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。1997年，食品法典委員會(huì)（CAC）《食品衛(wèi)生通則》及附件《HACCP體系及運(yùn)用準(zhǔn)則》，為各國(guó)HACCP體系的應(yīng)用建立了參考性的指引，我國(guó)建立了《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系及其應(yīng)用指南》（GB/T19538）、《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系食品生產(chǎn)企業(yè)通用要求》（GB/T27341）等應(yīng)用型技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及《飼料企業(yè)HACCP安全管理體系指南》（GB/T23184）、《速凍食品生產(chǎn)HACCP應(yīng)用指南》（GB/T25007）、《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系 乳制品生產(chǎn)企業(yè)要求》（GB/T27342）等眾多在各類(lèi)產(chǎn)品中應(yīng)用的推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。
（三）HACCP認(rèn)證的獨(dú)特地位。HACCP認(rèn)證在中國(guó)具有獨(dú)特的地位，其最早在出口食品領(lǐng)域引入，應(yīng)用于出口食品生產(chǎn)企業(yè)，為出口食品打開(kāi)國(guó)際市場(chǎng)，獲得國(guó)外檢查的認(rèn)同起到至關(guān)重要的作用。美國(guó)、歐盟等不少?lài)?guó)家出臺(tái)了實(shí)施HACCP的強(qiáng)制性法規(guī)，規(guī)定水產(chǎn)、果蔬汁等產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)必須實(shí)施HACCP體系，在我國(guó)轉(zhuǎn)變政府職能、簡(jiǎn)政放權(quán)的改革大背景下，HACCP認(rèn)證將為轉(zhuǎn)換出口食品企業(yè)監(jiān)管方式發(fā)揮重要作用。
同時(shí)，隨著近年來(lái)我國(guó)進(jìn)口食品境外生產(chǎn)企業(yè)注冊(cè)目錄增加，注冊(cè)企業(yè)數(shù)量迅速增長(zhǎng)，通過(guò)傳統(tǒng)的官方派員檢查批準(zhǔn)耗費(fèi)大量人力物力，并且檢查能夠覆蓋的數(shù)量即為有限。因此，通過(guò)HACCP認(rèn)證，在國(guó)外主管當(dāng)局推薦的基礎(chǔ)上，將注冊(cè)評(píng)審轉(zhuǎn)換為認(rèn)證監(jiān)管，在有限的人力財(cái)力條件下，能夠擴(kuò)大境外企業(yè)合規(guī)性審查認(rèn)證的覆蓋面，一方面保證進(jìn)口注冊(cè)的可靠性；另一方面，并在政府職能轉(zhuǎn)變中能夠迅速調(diào)整為宏觀管理型角色。
二、HACCP認(rèn)證面臨的問(wèn)題
HACCP認(rèn)證在實(shí)施中也存在各種各樣的問(wèn)題，有獲證企業(yè)的因素導(dǎo)致的，也有認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身原因?qū)е碌�，既有認(rèn)證的有效性問(wèn)題，也有認(rèn)證的科學(xué)性問(wèn)題。
（一）中小企業(yè)管理體系基礎(chǔ)薄弱。基于我國(guó)食品行業(yè)的國(guó)情，HACCP認(rèn)證獲證企業(yè)多數(shù)為中小企業(yè)，企業(yè)自身管理機(jī)構(gòu)不完善，從業(yè)人員素質(zhì)不高，缺少相關(guān)的專(zhuān)業(yè)背景，對(duì)HACCP體系的原理、要素、危害分析和驗(yàn)證等知識(shí)不甚了解，制約了食品企業(yè)對(duì)HACCP的理解，不少企業(yè)只能被動(dòng)的執(zhí)行，并且記錄缺乏真實(shí)性、科學(xué)性。
（二）獲證企業(yè)HACCP體系不能有效運(yùn)行。一部分企業(yè)申請(qǐng)HACCP認(rèn)證的目的是為了以認(rèn)證證書(shū)來(lái)宣稱(chēng)自己管理完善，以證書(shū)的公信力來(lái)證明自己產(chǎn)品的質(zhì)量安全，因此在認(rèn)證和執(zhí)行上存在“兩張皮”現(xiàn)象，HACCP體系的規(guī)定只停留在文件規(guī)定上。還有一部分企業(yè)是受利益驅(qū)動(dòng)，為了取得項(xiàng)目資金或補(bǔ)貼而要求進(jìn)行HACCP或者其他管理體系認(rèn)證，其在執(zhí)行層面缺少內(nèi)生性的動(dòng)力。
（三）認(rèn)證機(jī)構(gòu)活動(dòng)專(zhuān)業(yè)性、公正性問(wèn)題突出。認(rèn)證機(jī)構(gòu)見(jiàn)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)也成為制約HACCP認(rèn)證發(fā)展的問(wèn)題之一，少數(shù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)基于利益驅(qū)使，以低質(zhì)量開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，甚至不惜已出賣(mài)證書(shū)的方式爭(zhēng)奪認(rèn)證市場(chǎng)，從而嚴(yán)重影響認(rèn)證的公信力。今年 約，央視剛剛報(bào)道了《認(rèn)證還是認(rèn)錢(qián)？》的節(jié)目，揭露了認(rèn)證市場(chǎng)存在的公正性問(wèn)題，集中反映了認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證中存在的各種各樣問(wèn)題。
（四）認(rèn)證有效性的問(wèn)題依然存在。認(rèn)證是由認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求或標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定活動(dòng)，HACCP認(rèn)證需要在GMP和SSOP的基礎(chǔ)上實(shí)施，涉及的內(nèi)容多、范圍廣，需要審核員有針對(duì)性的專(zhuān)業(yè)背景和足夠的審核時(shí)間及精力對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，然而，受審核方式、時(shí)間等的限制，不少情況下，一些認(rèn)證審核活動(dòng)只能流于形式，難于保證體系審核活動(dòng)的有效性。
（五）HACCP認(rèn)證在實(shí)際中逐漸被ISO22000等體系認(rèn)證取代。ISO22000系列標(biāo)準(zhǔn)與 年提出，并在 年轉(zhuǎn)化為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 。雖然在認(rèn)證規(guī)則上HACCP與ISO22000現(xiàn)在是并行趨勢(shì)，但從認(rèn)證流行的趨勢(shì)上來(lái)講，ISO22000大有取代之勢(shì)。ISO22000的發(fā)證數(shù)量已經(jīng)達(dá)到 張，遠(yuǎn)超過(guò)HACCP認(rèn)證的發(fā)證數(shù)量。
三、關(guān)于HACCP認(rèn)證發(fā)展的思考
現(xiàn)行HACCP認(rèn)證多數(shù)僅依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系食品生產(chǎn)企業(yè)通用要求》（GB/T27341）和《食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范》（GB/T14881）實(shí)施，普遍缺少進(jìn)口國(guó)法規(guī)等針對(duì)出口食品企業(yè)所必須的依據(jù) ，這也是導(dǎo)致HACCP認(rèn)證與監(jiān)管脫節(jié)的重要原因。 因此，如何發(fā)展HACCP認(rèn)證，在進(jìn)出口食品安全管理中更大程度的發(fā)揮HACCP認(rèn)證的作用，充分發(fā)揮社會(huì)資源，實(shí)現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變和進(jìn)出口食品安全的多元化管理，是值得我們思考的問(wèn)題。
（一）豐富HACCP認(rèn)證配套法規(guī)，實(shí)現(xiàn)HACCP認(rèn)證多用途。繼續(xù)豐富和完善HACCP認(rèn)證配套法規(guī)，促進(jìn)我國(guó)在食品安全領(lǐng)域強(qiáng)制推行HACCP的立法工作，消除國(guó)內(nèi)外HACCP法規(guī)的差異，是打破貿(mào)易限制，促進(jìn)食品農(nóng)產(chǎn)品出口有效的法律手段。
（二）發(fā)展多元化的HACCP認(rèn)證，為出口食品企業(yè)服務(wù)。對(duì)現(xiàn)行HACCP認(rèn)證的依據(jù)進(jìn)一步豐富和完善，在審核依據(jù)中加入出口不同國(guó)家（地區(qū)）法規(guī)要求，針對(duì)不同國(guó)家（地區(qū)）法規(guī)要求開(kāi)展合規(guī)性審查，通過(guò)不同版本的HACCP認(rèn)證或者HACCP認(rèn)證依據(jù)加以體現(xiàn)，能夠豐富HACCP認(rèn)證的用途，更加符合出口食品企業(yè)的需求。
（三）探索認(rèn)可第三方HACCP認(rèn)證，為進(jìn)口注冊(cè)增加管理手段。隨著進(jìn)口食品注冊(cè)范圍的增加，注冊(cè)企業(yè)數(shù)量將急劇增長(zhǎng)，要實(shí)現(xiàn)對(duì)注冊(cè)企業(yè)較大覆蓋的現(xiàn)場(chǎng)檢查必將需要大量人力和物力支持，在現(xiàn)階段以我們的國(guó)力尚難以支持。在進(jìn)口注冊(cè)中探索豐富HACCP認(rèn)證，將進(jìn)口注冊(cè)的法規(guī)技術(shù)要求整合為HACCP認(rèn)證的依據(jù)之一，通過(guò)認(rèn)可第三方的認(rèn)證服務(wù)將進(jìn)口注冊(cè)企業(yè)的一部分現(xiàn)場(chǎng)檢查工作轉(zhuǎn)換為認(rèn)證監(jiān)管工作，能夠以最小的財(cái)力物力支持較大范圍的企業(yè)注冊(cè)管理工作，實(shí)現(xiàn)注冊(cè)企業(yè)監(jiān)管有效，并能減少對(duì)貿(mào)易的障礙。探索HACCP認(rèn)證在進(jìn)口注冊(cè)中的應(yīng)用與美國(guó)FSMA配套法規(guī)有相似之處，有助于推動(dòng)實(shí)現(xiàn)中國(guó)食品安全監(jiān)管體系的 “現(xiàn)代化”。
（四）加強(qiáng)HACCP認(rèn)證監(jiān)管，樹(shù)立認(rèn)證質(zhì)量模范。加強(qiáng)HACCP認(rèn)證的監(jiān)管，保證HACCP認(rèn)證不流于形式，提升認(rèn)證工作質(zhì)量是擴(kuò)大HACCP認(rèn)證用途的基礎(chǔ)。近年來(lái)，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委制定了一些列旨在加強(qiáng)HACCP認(rèn)證監(jiān)管的規(guī)范性文件，為出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證工作做了鋪墊，是在強(qiáng)化HACCP認(rèn)證監(jiān)管，發(fā)揮HACCP認(rèn)證作用探索方面邁出的重要一步。應(yīng)當(dāng)將規(guī)范認(rèn)證監(jiān)管工作常態(tài)化，樹(shù)立HACCP認(rèn)證的質(zhì)量模范作用。
（五）擴(kuò)大認(rèn)證審核員的知識(shí)層次，激活HACCP認(rèn)證活力。豐富HACCPR認(rèn)證為進(jìn)出口食品產(chǎn)業(yè)服務(wù)，對(duì)HACCP認(rèn)證審核員提出極高的要求，不僅要求審核員具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)，更應(yīng)熟悉不同國(guó)家法規(guī)的技術(shù)要求。因此在HACCP認(rèn)證中，一方面擴(kuò)大HACCP認(rèn)證審核中引入外部技術(shù)、法規(guī)專(zhuān)家，能夠快速增加審核工作效果；另一方面，消除備案注冊(cè)審核員與認(rèn)證審核員之間的障礙，允許一定數(shù)量的注冊(cè)備案評(píng)審員參與到HACCP認(rèn)證審核工作，也能起到補(bǔ)充HACCP認(rèn)證審核員國(guó)外法規(guī)缺失的短板；第三方面，開(kāi)展HACCP認(rèn)證監(jiān)管與進(jìn)出口食品企業(yè)注冊(cè)備案的交叉技術(shù)培訓(xùn)，也能夠提高備案注冊(cè)評(píng)審員實(shí)施HACCP認(rèn)證監(jiān)管的能力，以及HACCP認(rèn)證審核員對(duì)注冊(cè)備案技術(shù)要求的理解和執(zhí)行能力。
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